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第一章 “新三板”挂牌条件与程序1

第一节 挂牌条件1

一、挂牌条件及其详解1

二、挂牌审核6

三、适合在新三板挂牌的企业10

第二节 挂牌流程12

一、改制阶段13

二、推荐挂牌阶段18

三、挂牌审核阶段21

四、挂牌阶段22

第三节 券商及各中介职责与工作流程24

一、主办券商制度24

二、券商及各中介主要职责26

三、券商及各中介工作流程27

第四节 地方政府“新三板”补贴制度分析29

一、地方政府“新三板”补贴现状29

二、地方政府补贴制度浅析39

三、番禺区政府服务中小企业的新模式39

第二章 “新三板”挂牌审核案例分析45

第一节 挂牌常见问题案例分析：设立与出资46

一、主体改制问题46

二、股份来源50

三、出资形式与过程53

第二节 挂牌常见问题案例分析：业务与经营64

一、业务模式65

二、持续经营能力76

三、会计处理85

四、财务指标94

第三节 挂牌常见问题案例分析：治理与合规97

一、资产权属98

二、合规经营108

三、同业竞争115

四、关联方拆借资金118

五、关联交易120

六、税务123

第四节 挂牌常见问题案例分析：股东与股权128

一、股权转让128

二、股东资格135

三、实际控制人138

第三章 新三板市场融资149

第一节 新三板市场融资概述149

一、新三板融资工具简介149

二、新三板市场融资优势149

第二节 如何发行普通股融资152

一、普通股发行的规则体系152

二、普通股发行的制度154

三、普通股的发行对象156

四、普通股的发行方式158

五、普通股的发行流程159

六、普通股发行融资概况164

七、普通股发行的案例165

第三节 如何发行优先股融资174

一、优先股的基本内涵174

二、优先股发行的规则体系176

三、优先股发行的具体制度框架177

四、优先股的信息披露180

第四节 如何发行中小企业私募债券融资182

一、中小企业私募债券的概念与特点182

二、新三板中小企业私募债券发行的具体制度185

附件：广证恒生股权质押专题研究——股权质押为挂牌公司开辟融资新渠道188

第四章 新三板市场交易208

第一节 新三板交易方式简介208

一、全国股转系统三种转让方式介绍209

二、证券代码、证券简称编制211

三、结算安排212

四、转让方式的确定与变更213

五、股票转让方式一般规定214

第二节 协议转让215

一、协议转让概述215

二、协议转让——委托216

三、协议转让——申报217

四、协议转让——成交217

第三节 做市转让220

一、做市转让概述220

二、做市转让——委托222

三、做市转让——申报223

四、做市转让——成交224

五、做市商管理229

六、挂牌公司如何实施做市转让232

七、做市转让方式对各利益主体的影响234

第四节 竞价转让235

一、竞价转让概述235

二、竞价转让——申报236

三、竞价转让——成交237

第五章 新三板市场投资239

第一节 新三板市场的投资主体239

一、可以参与挂牌公司股票公开转让的投资主体239

二、可以参与挂牌公司股票定向发行的投资主体240

第二节 投资者如何参与新三板240

一、新三板投资程序240

二、新三板投资交易规则242

三、新三板投资案例244

第三节 新三板的投资风险249

一、新三板的投资风险分析249

二、新三板的投资风险防范250

第六章 新三板市场的并购重组251

第一节 并购重组市场简介252

一、全球并购重组市场概况252

二、我国并购重组市场概况253

第二节 并购制度要点解析和案例分析257

一、非上市公众公司并购监管的目标和原则258

二、非上市公众公司并购制度与上市公司并购制度对比259

三、非上市公众公司并购制度详解262

第三节 重组制度要点解析及案例分析275

一、非上市公众公司重大资产重组监管的目标和原则276

二、非上市公众公司重组制度与上市公司重组制度对比276

三、非上市公众公司重组制度详解279

附录一 中央财经大学证券期货研究所所长、北京市政府参事贺强教授关于三板市场发展的参事建议294

附录二 中央财经大学证券期货研究所所长、全国政协委员贺强教授关于三板市场发展的政协提案299

后记303