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第一编 金融监管导论1

1 金融监管概述1

一、关于监管1

二、关于金融监管4

2 金融监管的对象、目标和原则9

一、金融监管的对象9

二、金融监管的目标10

三、金融监管应遵循的原则12

3 金融监管的内容、手段与方法18

一、金融监管的一般内容18

二、金融监管的手段24

三、金融监管的方法27

4 金融监管的微观基础——内控机制31

一、什么是金融内部控制31

二、金融监管与金融内部控制31

三、金融内部控制的目标32

四、建立内部控制应遵循的原则33

五、我国金融机构内部控制的现状、存在的问题及对策34

第二编 金融监管体制37

1 金融监管体制模式37

一、金融监管体制模式类别37

二、金融业分业经营、混业经营与金融监管40

2 中国金融监管体制53

一、中国金融监管体制的沿革53

二、中国金融监管体制的现状58

三、中国金融监管体制的分析65

3 国外金融监管体制考察70

一、美国的金融监管体制70

二、英国的金融监管体制78

三、日本的金融监管体制84

第三编 商业银行金融监管91

1 商业银行审慎监管91

一、市场准入监管91

二、市场营运监管96

2 商业银行风险监管108

一、风险预警108

二、风险化解117

一、保险业监管的必要性125

二、保险业监管的主体和客体125

第四编 保险业金融监管125

1 保险业监管概述125

三、保险业监管模式127

四、保险业监管方式129

五、保险业监管手段130

2 保险业监管的内容131

一、机构监管131

二、保险业高级管理人员任职资格监管139

三、保险业务监管142

四、保险资金运用监管148

五、保险财务监管152

六、偿付能力监管154

3 改善我国保险监管的措施162

一、加快完善保险监管法律法规体系，确立合理的保险监管框架162

二、建立良好的保险市场进入机制163

三、完善保险保障基金，建立有效的市场退出机制163

四、调整监管重点，加强对保险公司偿付能力的监管164

第五编 其他金融机构监管165

1 信托投资机构的监管165

一、审慎监管165

二、业务运营监管167

三、风险监管169

一、对合作金融机构的监管171

2 社区性金融机构的监管171

二、对农村商业银行的监管179

三、对农村合作银行的监管180

3 政策性金融机构的监管183

一、政策性银行的功能183

二、政府对政策性金融机构的监管184

三、金融监管当局对政策性金融机构的监管184

第六编 金融市场监管188

1 货币市场监管188

一、对票据市场的监管188

二、对同业拆借市场的监管192

三、对银行间债券市场的监管195

一、证券市场与证券市场监管概述197

2 证券市场监管197

二、证券监管体制比较199

三、证券市场监管203

四、国际证券市场监管208

3 外汇市场监管211

一、外汇和外汇市场监管211

二、外汇市场监管的主体、客体和形式211

三、外汇市场监管的内容212

四、违规处罚214

4 金融创新与金融监管216

一、金融创新的业务形式216

二、金融创新过程中所带来的金融风险220

三、金融创新条件下金融监管的强化222

第七编 监管国际化与金融监管的国际合作227

1 金融全球化及国际金融监管的新趋势227

一、金融全球化的表现227

二、金融全球化的效应分析228

三、国际金融监管发展的新趋势229

2 对外资金融机构的监管232

一、对外资金融机构监管的必要性、原则及目标232

二、我国对外资金融机构的监管233

3 金融监管的国际协作242

一、《巴塞尔协议》242

二、《有效银行监管的核心原则》244

三、巴塞尔委员会提出的《新资本协议》245

参考资料250