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略论中国资本市场规制（代序）1

第一编　导论3

1　资本市场概述3

1.1 资本市场的形成和发展3

1.1.1　股份制与资本市场4

1.1.2　虚拟经济与资本市场6

1.1.3　证券市场、资本市场、金融市场三者之间的关系8

1.1.4 资本市场是配置资源的最佳手段10

1.2 西方国家资本市场管理的制度模式12

1.2.1　美国资本市场管理模式的崛起12

1.2.2　美国资本市场管理的主要立法和制度13

1.2.3　美国资本市场证券立法和管理模式的特点15

2　资本市场客体——证券与期货概述17

2.1　证券与期货探源17

2.1.1　证券作为商品的流动性18

2.1.2　期货是一种特殊的证券19

2.2　证券的法律特征20

2.2.1　证券是一种财产权利20

2.2.2　证券须符合一定的形式要求22

2.3　证券分类24

2.3.1 民商法理论广义上的证券分类25

2.3.2 国外立法对证券品种的划分26

2.3.3　我国证券法对证券品种的规范27

3　资本市场客体——证券品种29

3.1　股票29

3.1.1　股票的法律特征29

3.1.2　股票价格的形成机制30

3.2　债券32

3.2.1 债券品种33

3.2.2　债券设定的主要内容34

3.2.3　债券的表现形式35

3.2.4　债券的赎回、回售与回购36

3.3　证券投资基金37

3.3.1 证券投资基金的法律特征37

3.3.2　证券投资基金的运营特点38

3.3.3　开放式基金——共同基金38

3.3.4　封闭式基金39

3.3.5　私募基金和对冲基金40

3.4　证券衍生品种43

3.4.1　设置和规范证券衍生品种的必要性43

3.4.2 证券衍生产品的表现形式44

3.4.3　证券衍生产品的高风险性45

4　我国资本市场制度及其法律规范47

4.1　我国资本市场制度发展概况47

4.2　证券法的法律性质49

4.3　证券法的作用51

4.3.1 资本市场制度安排与证券法律规范的关系51

4.3.2　证券法调整的资本市场诸关系54

4.4　1998年《证券法》的缺陷58

4.5　证券法在我国法律体系中的地位60

4.6　我国的证券法律法规规范体系61

5　资本市场制度八大原理64

5.1 法治是资本市场健康稳定运行的根本保障65

5.2　保护投资者利益是证券法的第一要务67

5.3　依法促进竞争和资本资源的合理配置68

5.4　坚持资本市场的公开、公平和公正70

5.4.1 资本市场不同于普通商品市场的特点70

5.4.2　资本市场“公开”的要求72

5.4.3 资本市场“公平”的要求73

5.4.4　资本市场“公正”的要求74

5.5 资本市场是最讲求诚实信用的市场76

5.6　证券业与其他金融业适度分业经营、分业管理78

5.7　资本市场必须实行集中统一监管80

5.8 自律是资本市场健康发展的基石83

5.8.1 自律的构成83

5.8.2 自律与他律的关系84

5.8.3　竞争与垄断的关系85

第二编　市场主体89

6　投资者89

6.1　中小投资者89

6.1.1 中小投资者的含义90

6.1.2　保护中小投资者利益的监管措施91

6.1.3 中小投资者维护自己合法利益的手段96

6.1.4 中小投资者必须具备的投资风险意识97

6.2　上市公司控股股东和实际控制人98

6.2.1 上市公司控股股东及其控制性利益99

6.2.2　上市公司实际控制人100

6.3　机构投资者103

6.3.1 机构投资者的发展演变104

6.3.2　机构投资者与中小投资者的区别104

6.3.3　机构投资者与上市公司控股股东和实际控制人的区别105

6.4　基金管理公司106

6.4.1　基金管理公司的法律性质106

6.4.2　基金管理公司的职责107

6.5　私募基金管理机构108

6.5.1 私募基金管理机构的表现形式108

6.5.2　私募基金管理机构的风险和控制108

6.6　合格境外机构投资者111

7　证券发行人和上市公司113

7.1　证券发行人和上市公司的关系113

7.1.1　上市公司的含义113

7.1.2　证券发行人的含义114

7.1.3　证券发行人和上市公司的联系与区别116

7.2　证券发行人和上市公司作为投资对象的企业价值116

7.2.1　企业价值的理论依据116

7.2.2　企业价值的人文因素118

7.3　证券发行人和上市公司的市场主体特性120

7.3.1 证券发行人和上市公司与非上市公司的区别121

7.3.2　证券发行人和上市公司的特殊法律地位123

7.3.3　证券发行人和上市公司的法人治理结构及其权力制衡124

8　证券公司（一）——证券公司的多重市场主体地位129

8.1　证券公司的多重功能130

8.1.1　机构投资者130

8.1.2　证券保荐与承销人130

8.1.3　证券经纪商130

8.1.4　投资咨询者130

8.1.5　财务顾问专家131

8.1.6　投资理财专家131

8.2　证券公司与其他市场主体的关系132

8.2.1 与中小投资者的关系132

8.2.2 与证券发行人和上市公司的关系132

8.2.3　与专业证券服务机构的关系133

8.2.4 与其他机构投资者的关系133

8.3　证券公司的外部管理134

8.3.1　设立证券公司的基本要求134

8.3.2 混合类金融公司从事证券业务许可135

8.3.3　证券从业人员资格管理136

8.4　证券公司的内部管理137

8.4.1 完善证券公司法人治理结构137

8.4.2　证券公司的内部控制138

8.4.3　证券公司财务风险监管140

9　证券公司（二）——证券公司各项业务风险控制制度143

9.1　投资银行业务风险控制制度143

9.1.1 投资银行业务委托服务关系的特点143

9.1.2 投资银行业务可能存在的风险144

9.1.3　投资银行业务内部控制制度145

9.2　证券经纪业务风险控制制度146

9.2.1 证券营业部的经营风险147

9.2.2 证券营业部的内部控制152

9.3　证券自营业务风险控制制度154

9.3.1　证券自营业务的风险154

9.3.2　证券自营业务规则155

9.4　证券资产管理业务风险控制制度157

9.4.1 证券资产管理业务风险157

9.4.2　证券资产管理业务的合同控制159

9.4.3 集合资产管理业务的内部控制162

10　证券服务机构（一）163

10.1　投资咨询机构163

10.1.1　投资咨询机构业务规范163

10.1.2 投资咨询机构及其从业人员违规行为及其风险164

10.1.3 会员制证券投资咨询业务的风险控制165

10.2　财务顾问机构168

10.2.1　财务顾问服务内容168

10.2.2　财务顾问机构在上市公司收购中的独立法律地位169

10.2.3　财务顾问业务违规行为及其风险170

10.2.4　财务顾问机构内部控制制度171

10.3　资信评级机构171

10.3.1　资信评级的范围172

10.3.2　资信评级的基本内容173

10.3.3 资信评级机构的业务风险和制度控制174

11　证券服务机构（二）176

11.1 资产评估机构176

11.1.1 证券资产评估业务操作规程177

11.1.2 证券资产评估业务违法、违规行为及其危害178

11.1.3　证券资产评估业务的风险控制制度181

11.2　从事证券业务的会计师事务所182

11.2.1 会计师事务所从事证券业务的特点182

11.2.2　会计师事务所从事证券业务的基本要求186

11.2.3　会计师事务所从事证券业务的风险控制制度186

11.3　从事证券业务的律师事务所188

11.3.1 律师事务所从事证券业务的要求188

11.3.2　律师事务所从事证券业务的特点189

11.3.3　从事证券业律师的违法、违规行为190

11.3.4　律师事务所从事证券业务的风险控制制度191

第三编　市场行为195

12　证券发行195

12.1　证券发行概述195

12.2　发行证券的法定条件196

12.2.1　严格界定公开发行与非公开发行的法律界限196

12.2.2　公开发行股票的法定条件197

12.2.3　公开发行公司债券的法定条件199

12.2.4　公开发行公司债券的担保201

12.3　公开发行证券的保荐人制度202

12.3.1　建立保荐人制度的法律意义202

12.3.2　保荐机构的法定职责203

12.4　证券发行审核制度204

12.4.1 证券发行审核制度的法律意义205

12.4.2　证券发行审核制度的特点206

12.5　证券承销制度207

12.5.1 证券承销的法定方式208

12.5.2　证券承销协议209

13　证券上市交易211

13.1　证券上市交易概述211

13.1.1　上市交易与柜台交易211

13.1.2 证券上市交易的一般性规定214

13.2　证券上市交易的法定条件216

13.2.1 证券上市与证券发行的联系和区别216

13.2.2　股票上市交易的法定条件217

13.2.3　公司债券上市交易的法定条件221

13.3　持续信息公开222

13.3.1　信息披露制度的法律意义223

13.3.2　信息披露的基本要求223

13.3.3　信息披露的主要内容227

13.4　禁止的交易行为228

13.4.1 内幕交易行为228

13.4.2　操纵市场行为230

13.4.3　编造、传播虚假信息行为231

13.4.4　证券公司及其从业人员欺诈客户行为233

14　上市公司收购234

14.1 上市公司收购概述234

14.1.1 上市公司收购概念辨析234

14.1.2 收购人及其收购资格235

14.1.3　收购的财务顾问239

14.2　上市公司收购信息披露240

14.3　收购方式242

14.3.1 要约收购242

14.3.2　协议收购245

14.3.3　强制要约收购豁免247

14.3.4　管理层收购248

14.4　上市公司收购的反收购251

15　期货交易254

15.1　期货交易概述254

15.1.1　期货交易成因254

15.1.2　期货合约的特点256

15.1.3 期货交易行为的规制258

15.2　金融、证券衍生产品的场内交易——金融期货交易260

15.2.1　金融期货交易与金融、证券衍生产品交易的关系261

15.2.2　金融期货交易的特点263

15.2.3　金融期货交易的风险防范265

15.3　股票指数期货交易267

15.3.1 股票指数与股票指数期货267

15.3.2　股票指数期货交易的特点269

第四编　市场监管273

16　市场自律管理机构273

16.1　证券交易所274

16.1.1 证券交易所的法律地位275

16.1.2　证券交易所自律管理的特点276

16.1.3　证券交易所的职能277

16.2　证券登记结算机构279

16.2.1 证券登记结算机构的法律地位和职能279

16.2.2　证券登记结算机构的风险281

16.2.3 证券登记结算机构的风险控制281

16.3　证券业协会282

16.3.1　证券业协会的法律地位283

16.3.2　证券业协会的职责284

17　证券监管机构286

17.1　证券监管机构的法律地位和职责286

17.1.1 分业监管与金融业混业经营监管的协调287

17.1.2 证券监管机构在金融业监管中的地位288

17.1.3　证券监管机构的职责291

17.2　证券监管机构查处证券违法违规行为的程序293

17.2.1　证券监管机构的监管调查措施293

17.2.2　证券监管机构行使监管查处职权的要求和步骤294

第五编　证券违法、违规行为及其法律责任303

18　证券违法、违规行为概论303

18.1　证券违法、违规行为概念辨析303

18.2　证券违法、违规行为的特征304

18.2.1 证券违法、违规行为的一般特征304

18.2.2 证券违法、违规行为的行业特征306

18.3　证券违法、违规行为产生的原因309

18.3.1 政府机构对资本市场发展和治理缺乏经验309

18.3.2　市场经营、服务机构和投资者尚未成熟310

18.3.3 多种因素造成的资本市场监管不力310

18.4　证券违法、违规行为的构成312

18.4.1 证券违法、违规行为的侵害对象312

18.4.2　证券违法、违规行为的客观表现313

18.4.3　证券违法、违规行为的主体315

18.4.4　证券违法、违规行为的主观方面317

19　证券欺诈行为320

19.1　证券欺诈行为概说320

19.2　虚假陈述行为321

19.2.1　虚假陈述行为概述322

19.2.2　虚假陈述行为的主体325

19.2.3 虚假陈述行为的表现方式327

19.3 内幕交易行为构成329

19.3.1 禁止和处罚内幕交易行为的理论和实践依据329

19.3.2 内幕人员332

19.3.3 内幕信息的甄别333

19.3.4 内幕交易行为方式334

19.3.5 内幕交易行为的主观方面334

19.4　操纵市场行为构成335

19.4.1　连续买卖操纵335

19.4.2 联合操纵338

19.4.3 自买自卖操纵339

19.5　编造、传播虚假信息行为构成340

19.5.1　编造、传播与证券交易相关的谣言340

19.5.2　编造、传播虚假数据资料340

19.5.3　编造、传播虚假信息行为的认定342

19.6　欺诈客户行为构成342

19.6.1　欺诈客户行为的主体342

19.6.2　欺诈客户行为的对象344

19.6.3　欺诈客户行为人的过错345

20　证券违法、违规行为法律责任346

20.1　证券违法、违规行为法律责任概说346

20.2　证券侵权行为民事赔偿责任347

20.2.1 规定民事赔偿责任的积极意义348

20.2.2　承担民事赔偿责任的法律依据349

20.2.3　证券侵权行为承担民事赔偿责任的条件350

20.2.4　证券侵权行为承担民事赔偿责任的程序问题354

20.3　证券、期货犯罪的刑事责任358

20.3.1　证券、期货犯罪的特点358

20.3.2　证券、期货犯罪的犯罪形式、罪名构成与刑事责任360

20.3.3 与证券、期货犯罪相关联的其他犯罪364

附录：资本市场主要法律、法规、规章、规则索引368

参考文献373