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第一章　国际金融法的基本理论1

第一节　国际金融法的概念1

一、国际金融法的金融性2

二、国际金融法的国际性6

第二节　国际金融法的主体、调整对象和渊源10

一、国际金融法的主体10

二、国际金融法的调整对象13

三、国际金融法的渊源16

第三节　国际金融法的范围20

一、金融的含义和外延所显现的国际金融法的范围20

二、国际金融法既调整金融原生市场的法律关系，也调整金融衍生市场的法律关系21

三、国际金融法既包括涉外金融法，也包括离岸金融法22

四、国际金融法既调整国际金融交易关系，也调整国际金融规制和监管关系24

第四节　国际金融法的性质问题25

一、市场失灵与金融规制监管26

二、金融业的特性与金融规制监管30

三、国际和各国金融立法系规制与监管之法36

四、国际金融法有机地包含了调整交易的规范37

第五节　国际金融法的体系38

一、国际货币法是否构成国际金融法的组成部分38

二、国际金融法的科学体系39

第二章　货币的国际法律制度41

第一节　货币的法律含义与性质41

一、货币的法律概念42

二、货币的物权属性47

三、法偿货币50

四、国际法中涉及货币的若干规则52

第二节　国际货币制度61

一、国际货币制度的概念62

二、国际货币制度的历史演进62

第三节　外汇管制与外汇管制法71

一、外汇管制的含义71

二、外汇管制法71

三、IMF协定建立的外汇管制制度72

第四节　IMF协定第8条第2节（b）款的问题76

一、第8条第2节（b）款与IMF协定的宗旨77

二、第8条第2节（b）款的法律性质78

三、《国际货币基金协定》第8条第2节（b）款的法律效力80

四、《国际货币基金协定》第8条第2节（b）款的适用范围87

第五节　汇率的国际法律制度91

一、汇率制度91

二、汇率的确定与国际法92

三、货币的法定升值、贬值与国际法律责任96

四、人民币汇率问题99

第三章　国际金融市场的准入与经营制度102

第一节　国际金融市场准入与经营制度的构成102

一、国际金融市场准入与经营制度的构成102

二、国际金融市场的准入与经营制度各部分的关系103

第二节　WTO有关金融市场准入与经营制度104

一、WTO约束和规制成员方措施的范围105

二、市场准入和国民待遇制度108

三、有关约束115

四、金融服务贸易中的审慎监管问题121

五、对WTO金融服务市场准入与经营制度的评价124

第三节　我国金融市场对外准入与经营的管理制度127

一、我国有关外资银行准入与经营的制度127

二、我国证券市场对外准入与经营的制度与实践132

第四章　国际商业银行的法律问题概述134

第一节　国际商业银行及其组织结构134

一、银行的跨国经营：从业务到机构134

二、国际商业银行的概念与发展135

三、国际商业银行的组织结构和管理模式137

第二节　国际商业银行经营模式的发展态势144

一、金融业经营模式的历史回顾144

二、国际商业银行业务经营模式的发展变化及其原因145

三、混业经营的形式148

四、与混业经营相适应的监管模式问题149

五、我国银行业的经营与监管模式问题152

第三节　国际贷款合同154

一、商务事项条款154

二、税费事项条款156

三、限制事项条款158

四、约定事项条款162

五、法律事项条款165

第五章　国际银团贷款的法律问题167

第一节　国际银团贷款概述167

一、国际银团贷款的概念、种类与优势167

二、国际银团贷款的资金来源170

三、国际直接银团贷款当事人171

四、国际直接银团贷款组团法律文件173

第二节 国际直接银团贷款中贷款银行与借款人的权利义务关系182

一、先决条件的法律问题183

二、陈述与保证条款问题186

三、融资安排189

四、约定事项的法律问题193

五、其他条款201

第三节　国际直接银团贷款的性质与内部法律关系203

一、国际银团的性质204

二、银团内部的法律关系207

第四节　国际间接银团贷款及其证券化的法律问题212

一、国际间接银团贷款概述212

二、国际间接银团贷款证券化的法律架构214

三、国际间接银团贷款参与权转移的形式与法律问题217

第六章　国际项目融资法律问题222

第一节　国际项目融资概述223

一、国际项目融资的概念与特征223

二、国际项目融资的组织形式223

三、项目融资的框架结构225

四、国际项目融资的参与人226

第二节　国际项目融资的风险228

一、国际项目融资风险概述228

二、系统风险229

三、非系统风险229

第三节　国际项目融资的法律文件231

一、国际项目融资的法律文件概述231

二、国际项目融资涉及的主要合同232

第四节　政府在国际项目融资中的作用234

一、政府特许234

二、政府承诺235

三、政府推动236

四、政府监管237

第五节　项目融资及其法律制度在我国的发展239

一、我国有关项目融资的实务发展239

二、我国有关境外项目融资的法律规定241

第七章　国际结算制度244

第一节　国际票据制度244

一、概述244

二、汇票的当事人和记载事项248

三、汇票的票据行为250

四、关于票据的国内法律与国际公约252

第二节　国际结算方式254

一、汇付255

二、托收257

三、信用证262

四、国际保理271

五、保买票据272

第三节　国际电子资金划拨的法律问题275

一、小额电子资金划拨276

二、大额电子资金划拨279

第八章　国际商业银行其他业务的法律问题286

第一节　国际贷款证券化的法律问题286

一、国际贷款证券化的产生和发展286

二、国际贷款证券化的法律结构287

三、国际贷款证券化中的法律问题289

第二节　国际贷款担保的法律问题291

一、国际贷款担保的概念和种类291

二、传统担保法律制度292

三、新兴的担保法律制度297

四、中国的对外担保法律制度307

第三节　出口信贷的法律问题309

一、卖方信贷与买方信贷310

二、政府在出口信贷中的作用311

三、出口信贷的《君子协定》312

四、《君子协定》与WTO的SCM协定的关系317

五、我国出口信贷现状及对策318

第九章　国际银行监管321

第一节　国际银行监管概述321

一、监管与国际银行监管321

二、巴塞尔委员会323

三、巴塞尔体系的两条主线与《有效银行监管的核心原则》324

第二节　国际银行监管责任的分配326

一、巴塞尔委员会有关国际银行监管责任分配的规定327

二、并表监管332

第三节　老巴塞尔资本协议与资本充足率336

一、资本充足率概述336

二、老巴塞尔协议与8％的资本充足率337

三、资本充足率计算例举344

第四节　新巴塞尔资本协议345

一、新巴塞尔协议出台的原因与三大创新346

二、新巴塞尔协议的架构与主要内容349

第五节　巴塞尔委员会的规则的性质问题362

一、对巴塞尔委员会的规则的性质的不同见解362

二、巴塞尔委员会规则的性质363

第六节　巴塞尔体系与我国对银行业的监管问题367

一、加强我国与其他国家之间的监管合作368

二、加强对商业银行资本充足率的监管371

第十章　国际证券法概述376

第一节　国际证券的概念和种类376

一、证券的概念376

二、国际证券的概念和特征377

三、国际证券的种类378

第二节　国际证券市场概述380

一、初级市场380

二、次级市场381

三、衍生市场385

第三节　各国证券监管制度395

一、证券监管体制概述395

二、美国证券监管体制397

三、英国证券监管体制398

四、德国证券监管体制400

五、中国证券监管体制402

第四节　美国证券管理法405

一、美国证券基本法律405

二、证券和证券市场的其他相关法律409

三、SEC规章与规则410

第五节　我国涉外证券的法律制度410

一、境内上市外资股411

二、境外上市外资股413

三、外币债券416

第十一章　国际证券发行的法律制度419

第一节　国际证券发行的概念和种类419

一、国际证券发行的概念419

二、国际证券发行的分类419

第二节　证券发行审核的基本制度422

一、证券发行注册制423

二、证券发行核准制424

三、两种基本审核制度的比较426

四、注册豁免制427

第三节　信息披露制度428

一、信息披露制度概述428

二、信息披露制度中的主要法律文件431

第四节　国际证券承销制度435

一、证券承销协议的概念与特征436

二、证券承销协议的内容437

第十二章　国际证券交易的法律制度439

第一节　国际证券上市制度439

一、证券上市的条件439

二、证券上市的程序440

三、证券上市的暂停与终止442

四、持续信息披露443

第二节　国际证券场外交易制度447

一、证券场外交易的特点和结构447

二、证券场外交易的做市商制度及其监管448

三、场外交易中的法律框架文件450

第三节　国际证券市场禁止行为452

一、虚假陈述452

二、内幕交易行为454

三、操纵证券市场457

第四节　国际证券欺诈民事责任制度460

一、美国证券欺诈民事责任制度461

二、日本证券欺诈民事责任制度465

三、我国台湾地区证券欺诈民事责任制度467

四、中国证券欺诈民事责任制度469

第五节　国际证券法中的管辖权问题470

一、跨国证券发行的管辖权471

二、跨国证券交易的管辖权474

三、证券法律域外适用的法律冲突475

第十三章　国际证券监管的合作与协调478

第一节　国际证券监管合作与协调的必要性、目标与原则478

一、国际证券监管合作与协调的必要性478

二、国际证券监管合作与协调的目标与原则480

第二节　国际证券监管中的双边合作与协调482

一、通过双边司法互助协定进行监管合作与协调482

二、通过双边谅解备忘录进行监管合作与协调484

第三节　国际证券监管中的多边合作与协调488

一、IOSCO成立的历史背景与宗旨、决策机制和法律性质488

二、IOSCO对信息披露的监管协调491

三、IOSCO对证券欺诈的监管协调497

四、对IOSCO的简要评析502

第四节　我国证券监管国际合作与协调的成就、问题与完善对策505

一、我国证券监管国际合作与协调的成就505

二、我国证券监管国际合作与协调的不足510

三、加强我国证券监管国际合作与协调的对策512

第十四章　离岸金融的法律问题516

第一节　金融市场的拓展与离岸金融516

一、金融市场的拓展516

二、离岸金融及其特征517

第二节　离岸金融法的主要内容520

一、离岸货币市场的法律问题520

二、离岸资本市场的法律问题527

三、离岸金融市场的规制与监管问题533

第三节　离岸金融法律问题的特殊性537

一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战538

二、传统规则适用于离岸金融的局限性539

三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题541

四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常543

第四节　离岸金融与我国的关系545

一、我国对境外离岸市场的利用与参与545

二、建立我国的离岸金融市场问题547

三、在香港建立人民币离岸市场问题552

四、境外离岸金融中心的冲击555

第十五章　国际货币金融体系改革的晚近动向558

第一节　对亚洲金融危机发生原因的不同认识558

一、国内说558

二、对外说559

第二节 国际货币金融体系改革的行动方案560

一、金融稳定论坛560

二、其他的改革行动方案566

后记574