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第一章 金融监管导论1

第一节 金融监管及其一般理论1

一、金融监管及其必要性1

二、有关金融监管的理论4

第二节 金融监管的对象、目标和原则17

一、什么是金融监管的对象17

二、什么是金融监管的目标19

三、金融监管应该遵循的原则21

第三节 金融监管的一般内容和方式27

一、金融监管的一般内容27

二、金融监管的一般方法和手段32

三、实时金融监管34

第二章 金融监管体制40

第一节 金融监管体制模式40

一、金融监管体制模式类别40

二、分业监管与混业监管42

三、中国的选择47

第二节 中国金融监管体制48

一、中国人民银行在金融监管体系中的地位49

二、中国证券监督管理体制63

三、中国保险监督管理委员会的职能66

四、我国金融监管体制在宏观层面上的问题67

第三节 充分发挥市场机制在金融监管中的作用69

一、市场约束与外部监管69

二、金融资信评估是实施市场约束的主要手段70

三、健全的社会监管体系是市场约束的主体72

第四节 金融监管体制国际比较76

一、美国金融监管体制概况76

二、英国的金融监管体制87

第三章 金融市场监管95

第一节 金融市场及金融市场风险95

一、什么是金融市场95

二、金融市场的基本构成要素96

三、金融市场的分类98

四、金融市场风险及监管一般原则98

第二节 中央银行对货币市场的监管102

一、中央银行对票据市场的监管103

二、中央银行对同业拆借市场的监管114

三、中央银行对债券回购市场的监管122

第四节 外汇市场监管127

一、外汇和外汇市场监管127

二、对银行结售汇市场的监管128

三、我国中央银行对银行间外汇市场的监管132

第五节 金融监管当局对证券市场的监管133

一、证券市场133

二、证券市场监管模式140

三、证券市场监管143

四、我国证券市场监管中的问题145

五、美国对证券市场的监管146

第六节 金融衍生品交易市场的监管148

一、金融衍生品交易市场148

二、金融衍生品交易风险153

三、金融衍生品交易市场的监管155

第四章 商业银行金融监管158

第一节 商业银行及其经营风险158

一、商业银行的性质特征158

二、商业银行的功能160

三、商业银行的经营风险162

四、我国商业银行经营风险166

五、我国商业银行风险成因169

六、商业银行风险防范171

第二节 中央银行对商业银行的金融监管规范175

一、中央银行对商业银行设立与开业的监管175

二、中央银行对商业银行业务运营监管176

三、对商业银行建立有效的内部控制制度的要求181

四、中央银行对商业银行的稽核和检查196

五、存款保险制度201

六、紧急援助204

第三节 商业银行不良贷款的风险控制205

一、不良贷款产生的原因206

二、贷款风险的监测210

三、防范和化解商业银行不良贷款213

第四节 金融资产管理公司对不良信贷资产的管理218

一、金融资产管理公司的性质与定位问题218

二、金融资产管理公司面临的主要问题220

三、不良资产管理方式的选择222

四、不良资产的处置224

第五节 商业银行经营电子化与风险控制230

一、商业银行经营电子化230

二、商业银行经营电子化风险防范232

三、网上银行237

四、金融监管电子化242

第六节 金融创新与金融监管244

一、金融创新的国际背景244

二、金融创新的作用246

三、金融创新的内容248

四、金融创新的业务形式249

五、金融创新过程中所带来的金融风险254

六、金融创新条件下金融监管的强化257

第五章 其他金融机构的金融监管261

第一节 中央银行对金融信托业的监管261

一、信托业务与信托公司261

二、对信托公司和信托业的监管262

三、我国信托投资业的发展269

第二节 中央银行对合作金融机构的监管270

一、中央银行对合作金融机构监管的一般范围270

二、我国农村信用合作社的经营风险和风险防范272

三、合作金融的监管原则和基本思路274

四、我国合作金融监管的主要内容276

第三节 政策性金融机构的监管278

一、政策性银行的性质和功能278

二、我国政策性银行经营中的问题281

三、政策性银行的金融监管284

第六章 金融国际化与金融监管288

第一节 金融国际化趋势288

一、国际金融创新288

二、国际资金流动290

第二节 对外资金金融机构的监管295

一、外资银行监管的基本目标和基本原则295

二、各国对外资银行监管的基本内容297

三、我国对外资银行的监管299

第三节 商业银行境外机构监管303

一、机构设立和变更的审批303

二、商业银行境外机构的内部控制303

三、对商业银行境外机构的现场检查和非现场检查304

四、中国人民银行与东道国的合作监管304

第四节 中央银行金融监管的国际协作305

一、金融监管国际协作的必要性305

二、国际清算银行与金融监管的国际协作306

三、金融监管国际协作的内容307