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第1篇 内部控制与内部稽核制度4

第一章 内部控制的原理原则4

第一节 前言4

第二节 内部控制的演进6

第三节 金融机构的内部控制架构20

第二章 内部控制制度之建立与执行34

第一节 金融稽核体系34

第二节 法令遵循主管制度40

第三节 内部稽核制度44

第四节 自行查核制度54

第2篇 金融机构各项业务查核62

第一章 出纳业务62

第一节 业务介绍62

第二节 一般事项之查核62

第三节 出纳作业之查核64

第四节 库存现金之查核67

第五节 待交换票据之查核68

第六节 托收票据之查核69

第七节 有价证券与保管有价证券之查核70

第八节 空白单据之查核72

第九节 授信债权凭证之查核73

第十节 自动柜员机及金融卡业务之查核74

第十一节 案例研讨77

第二章 存汇业务82

第一节 业务介绍82

第二节 查核方法83

第三节 一般事项之查核84

第四节 支票存款业务之查核96

第五节 存摺存款业务之查核105

第六节 存单存款业务之查核108

第七节 同业存款、综合存款及可转让定期存单业务之查核111

第八节 汇兑业务之查核113

第九节 案例研讨115

第三章 授信业务暨逾期放款120

第一节 授信业务120

第二节 授信作业132

第三节 贷后管理156

第四节 逾期放款160

第四章 外汇业务186

第一节 外汇业务介绍186

第二节 外汇业务之风险与应注意事项190

第三节 出口外汇业务查核重点212

第四节 进口外汇业务查核重点216

第五节 国外汇兑业务之查核重点222

第六节 其他外汇业务之查核重点228

第五章 投资业务240

第一节 有价证券投资240

第二节 企业投资256

第六章 信托业务264

第一节 前言264

第二节 特定金钱信托投资国外有价证券及国内共同基金273

第三节 企业员工福利储蓄信托暨员工持股信托285

第四节 其他信托业务288

第五节 保管银行业务294

第七章 财富管理业务308

第一节 银行发展财富管理业务发展之背景308

第二节 银行财富管理业务之办理310

第三节 财富管理业务应注意之问题327

第四节 财富管理顾问业务最佳执行实务335

第八章 票券及证券业务350

第一节 前言350

第二节 票券签证及承销业务351

第三节 票券自营及经纪业务355

第四节 证券经纪业务364

第五节 证券自营业务375

第六节 证券承销业务382

第九章 消费金融业务390

第一节 消费金融业务概述390

第二节 查核消金业务之基本原则400

第三节 产品规划402

第四节 行销策略404

第五节 授信评估410

第六节 帐户管理417

第七节 风险控制423

第八节 绩效评估430

第九节 债权收回432

第十章 资讯业务448

第一节 业务介绍448

第二节 电脑化产生之风险453

第三节 常见缺失456

第四节 资讯单位查核重点457

第五节 营业单位查核重点470

第六节 案例研讨472

第十一章 衍生性金融商品476

第一节 前言476

第二节 查核目的、常见缺失、风险概念486

第三节 查核重点489

第四节 案例研讨494

第二十期银行内部控制与内部稽核测验试题499

第二十一期银行内部控制与内部稽核测验试题513