图书介绍
创新与规范 证券业务合同法律风险分析与处理2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载
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- 郑国生等著 著
- 出版社: 北京:清华大学出版社
- ISBN:9787302442684
- 出版时间:2017
- 标注页数:605页
- 文件大小:105MB
- 文件页数:623页
- 主题词:证券交易-经济合同-风险管理-研究-中国
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图书目录
绪论1
一、证券公司业务风险分类1
二、风险管理是保障业务顺利发展的重要环节1
三、证券公司法律风险管理及其定位2
四、恰当适度把握法律风险,完善业务合同法律风险管理体系3
第一章 股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范6
第一节 股票保荐承销业务概述6
一、股票发行概述6
二、我国股票发行体制的演变12
三、证券公司在股票发行中的法律角色及地位18
第二节 股票发行承销保荐业务主要监管规定20
一、我国股票发行承销保荐业务监管体系概述20
二、关于上市辅导之规定22
三、关于股票发行上市保荐之规定23
四、关于股票发行推介、询价与定价之规定27
五、关于股票承销之规定29
六、关于持续督导之规定31
七、关于保荐工作底稿之规定33
第三节 股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范33
一、首次公开发行及上市的主要工作流程33
二、《保密协议》签署和履行的法律风险分析与防范35
三、《合作框架协议》或《合作意向书》签署和履行的法律风险分析与防范38
四、《股份制改制财务顾问协议》签署和履行的法律风险分析与防范42
五、《辅导协议》签署和履行的法律风险分析与防范45
六、《保荐协议》签署和履行的法律风险分析与防范47
七、《保荐承销协议》签署和履行的法律风险分析与防范52
八、《承销团协议》签署和履行的法律风险分析与防范56
九、《募集资金监管协议》签署和履行的法律风险分析与防范57
十、上市公司再融资过程中相关协议签署、履行的法律风险分析与防范58
第二章 债券发行承销业务合同法律风险分析与防范60
第一节 概述60
一、债券概述60
二、我国债券市场的历史沿革及现状71
三、美国债券市场发展概述75
第二节 债券发行承销的监管规定梳理82
一、我国债券发行承销法律制度概述82
二、债券发行承销法律制度解析85
三、核查发行人及后续监督管理法律制度120
第三节 债券发行承销业务合同法律风险分析与防范125
一、对发行人主体适格性尽职调查的法律风险分析与防范125
二、债券承销责任的法律风险分析与防范130
三、证券公司在债券承销费用收取中的法律风险分析与防范133
四、违约责任分配中的法律风险分析与防范134
五、债券后续监督管理中的法律风险分析与防范137
六、债券持有人权益保护的特殊法律问题140
七、作为债券定向投资人的特殊法律风险分析与防范143
第三章 证券公司直接投资业务合同法律风险分析与防范148
第一节 证券公司直投业务的发展背景148
一、证券公司直投业务的模式和流程148
二、我国证券公司直投业务的发展历程149
三、美国券商直投业务的发展和监管体制149
第二节 我国证券公司直投业务的监管现状150
一、证券公司直投的组织形式和业务范围151
二、对直投基金的监管要求151
第三节 证券公司直投业务合同法律风险分析与防范153
一、投资阶段的法律风险分析与防范153
二、参与目标公司治理中的法律风险分析与防范158
三、退出阶段的风险和防范159
第四节 直投基金业务合同法律风险分析与防范162
一、直投基金募集中的风险分析与防范162
二、多只基金的投资机会分配163
三、并购基金的特殊风险分析与防范164
第四章 并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范167
第一节 并购业务概述167
一、公司并购与并购市场167
二、我国并购法规体系168
三、并购财务顾问服务及其法律规制171
第二节 一般并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范175
一、委托事项及权利义务不清晰的法律风险分析与防范175
二、排他条款的法律风险分析与防范176
三、防绕过条款177
四、协议提前终止与解除的法律风险178
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务合同法律风险分析与防范179
一、上市公司并购重组财务顾问业务监管要求180
二、利益冲突法律风险分析与防范181
三、上市公司独立财务顾问的特殊法律风险分析与防范182
四、收购方财务顾问的特殊法律风险分析与防范184
第四节 跨境并购财务顾问业务合同的特殊法律风险分析与防范185
一、跨境并购财务顾问业务概述185
二、关于服务范围及责任185
三、独立合同方条款186
四、弥偿条款186
五、跨境业务在选择适用法律及争议解决方式时的法律风险与防范187
第五章 证券经纪业务合同法律风险分析与防范193
第一节 证券经纪业务概述193
一、证券交易与证券经纪193
二、证券经纪概念和证券经纪业务范围194
三、证券经纪业务的地位及发展趋势196
第二节 我国证券经纪业务流程及主要监管规定199
一、证券经纪业务流程199
二、证券经纪业务主要监管规定201
第三节 证券经纪业务法律关系208
一、关于证券经纪业务法律关系的争议208
二、证券经纪业务的参与主体及证券经纪法律关系分析211
三、证券经纪业务相关法律协议文本215
第四节 证券经纪业务合同法律风险分析与防范217
一、证券开户中的法律风险分析与防范217
二、代理证券买卖中的法律风险分析与防范219
三、丢失客户资料的法律风险222
四、柜台交易中存在的法律风险分析与防范223
五、证券经纪人管理中的法律风险分析与防范224
六、客户资产保管中的法律风险分析与防范226
七、证券公司信息系统故障导致的法律风险分析与防范229
第六章 定向资产管理业务合同法律风险分析与防范232
第一节 业务背景232
一、我国证券公司定向资产管理业务的概念与特征232
二、我国证券公司定向资产管理业务的发展与沿革233
第二节 我国证券公司定向资产管理创新业务的背景介绍235
第三节 境外同类业务的现状及监管规范概述237
一、美国同类业务的现状及监管规范概述237
二、我国香港地区同类业务的现状及监管规范概述239
三、我国台湾地区同类业务的现状及监管规范概述240
第四节 我国现阶段定向资产管理业务法律关系及监管要求241
一、定向资产管理业务法律关系241
二、证券公司定向资产管理业务的监管要求243
第五节 传统定向资管业务合同法律风险分析与防范243
一、管理人承诺保本保收益的法律风险分析与防范244
二、信用风险分析与防范244
三、投资者不适当的法律风险分析与防范245
四、利益输送、利益冲突的风险分析与防范245
五、特定风险分析与防范247
第六节 证券公司通过定向资管业务开展银证合作法律分析247
一、定向资产管理业务的银证合作模式及相关监管要求247
二、证券公司接受银行理财资金进行定向资产管理具有可行性249
三、以定向资产管理业务开展银证合作的法律关系分析249
第七节 定向资产管理业务投资票据资产的特殊法律风险分析与防范250
一、定向资产管理业务投资票据资产的业务模式及监管要求250
二、定向资产管理业务投资票据资产的特殊法律风险分析与防范251
第八节 定向资产管理业务投资信托产品的特殊法律风险分析与防范255
一、定向资产管理业务投资信托产品的业务模式及监管要求255
二、定向资产管理业务投资信托受益权的特殊法律风险分析与防范256
第九节 定向资产管理业务投资资产收益权的特殊法律风险分析与防范259
一、定向资产管理业务投资资产收益权业务模式及监管要求259
二、定向资产管理业务投资资产收益权的特殊法律风险分析与防范260
第十节 定向资产管理业务投资小额贷款公司贷款资产收益权特殊法律风险分析与防范261
一、投资小额贷款公司贷款资产收益权的业务模式及监管要求261
二、定向资产管理业务投资小额贷款资产收益权的特殊法律风险分析与防范262
第十一节 定向资产管理业务投资企业债权或银行信贷资产的特殊法律风险分析与防范265
一、定向资产管理业务投资企业持有的债权或银行信贷资产的业务模式265
二、合法性分析266
三、相关法律风险分析与防范266
第十二节 定向资产管理业务中委托贷款的特殊法律风险分析与防范269
一、定向资产管理业务投资银行委托贷款的业务模式269
二、合法性分析269
三、相关法律风险分析与防范270
第十三节 定向资产管理业务投资过程中的监管风险分析与防范272
一、证监会加强证券公司资产管理业务监管272
二、证券业协会规范银证合作定向资管业务274
三、中证资本市场发展监测中心有限责任公司定向资产管理业务指引276
第十四节 限售股质押的特殊法律风险分析与防范277
一、限售股概述277
二、限售股质押的法律效力分析280
三、限售股质押交易的法律风险分析与防范282
第十五节 结语284
第七章 集合资产管理业务合同法律风险分析与防范286
第一节 证券公司集合资产管理业务背景286
一、我国证券公司集合资产管理业务的概念与特征286
二、我国证券公司集合资产管理业务的发展与沿革290
第二节 我国现阶段集合资产管理业务模式及监管要求291
一、我国现阶段证券公司集合资产管理业务模式291
二、证券公司集合资产管理业务的法律性质292
三、证券公司集合资产管理业务的监管要求294
第三节 集合资产管理业务合同法律风险分析与防范296
一、管理人承诺保本保收益的风险分析与防范296
二、格式合同条款风险分析与防范297
三、信息披露不及时、不充分的风险分析与防范299
四、投资者不适当的风险分析与防范300
五、投资者人数不符合法律规定的风险分析与防范302
六、利益输送、利益冲突的风险分析与防范303
七、风险揭示不足引发的风险分析与防范304
八、收益分配不明确的风险分析与防范305
九、集合计划展期、变更合同过程中风险分析与防范306
十、代理推广机构不尽责引发的风险分析与防范307
十一、投资对象存在的风险分析与防范308
十二、证券公司与第三方投资咨询机构合作存在的风险309
十三、期货投资业务中的账户对敲风险及防范措施311
第四节 结语313
第八章 企业年金基金投资管理业务合同法律风险分析与防范316
第一节 企业年金基金投资管理的业务模式316
一、企业年金的主要参与主体316
二、企业年金基金投资管理的运作流程318
三、企业年金基金投资管理的法律关系319
第二节 境外同类业务的现状及监管规范概述322
一、美国企业年金管理制度概述322
二、智利企业年金管理制度概述325
三、我国香港地区强积金制度概述325
第三节 我国企业年金基金投资管理法律体系326
第四节 企业年金基金投资管理业务合同法律风险分析与防范327
一、企业年金基金投资管理业务中的主要法律文件327
二、管理人承诺管理职能独立的风险分析与防范328
三、投资管理人承诺保本保收益的风险分析与防范329
四、投资管理费率低于规定标准的监管风险分析与防范330
五、对传真进行电话确认的举证风险分析与防范331
六、禁止投资管理人其他投资业务抢先交易的违约风险分析与防范332
七、托管人执行指令的及时性风险分析与防范333
八、越权交易和被动超标的风险分析与防范333
九、投资管理风险准备金制度的建立334
第五节 结语335
第九章 证券投资基金托管业务的法律风险与防范337
第一节 《证券投资基金法》下的基金托管业务337
一、证券投资基金托管业务的法律性质337
二、证券投资基金托管人338
第二节 证券投资基金托管法规体系及业务概述341
一、公募基金托管业务341
二、私募证券投资基金托管业务概述346
第三节 证券投资基金托管业务法律风险及其防范351
一、投资指令审查执行环节的法律风险及其防范351
二、基金托管人履行投资监督义务中的风险及防范354
三、基金托管人履行估值核算职责中的风险防范358
四、托管人履行结算交收职责中托管人结算模式下的风险防范360
第十章 信托受益权交易业务合同法律风险分析与防范364
第一节 信托受益权的设立364
一、信托受益权的法律性质364
二、设立信托受益权的法律风险分析与防范365
第二节 信托受益权的转让372
一、信托受益权的可转让性372
二、信托受益权转让中的主要法律风险分析与防范373
三、受益权转让的交易对手方风险375
第三节 信托受益权的实现377
一、信托受益权实现的前提:信托关系中的三方合作377
二、受益权实现的保障:信托贷款担保措施的法律风险分析与防范378
第十一章 证券公司资产证券化业务合同法律风险分析与防范387
第一节 资产证券化概述387
一、资产证券化的定义387
二、资产证券化发展历程387
三、资产证券化的通常运作流程388
第二节 我国资产证券化发展状况390
一、信贷资产证券化发展状况390
二、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化发展状况391
三、证券公司资产证券化业务模式和流程394
第三节 我国证券公司资产证券化业务监管现状395
一、现有监管规定395
二、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》解读396
三、《资产支持专项计划备案管理办法》及其负面清单制度402
第四节 资产证券化产品风险分析403
第五节 证券公司开展资产证券化业务合同法律风险分析与防范404
一、基础资产不适格的法律风险分析与防范404
二、证券公司与原始权益人合作关系法律风险分析与防范408
三、设立SPV的法律风险分析与防范411
四、基础资产转让过程中的法律风险分析与防范411
五、证券公司与其他中介服务机构合作关系的法律风险分析与防范415
第六节 结语418
第十二章 与对冲基金合作及种子基金业务合同法律风险分析与防范420
第一节 业务概述420
一、对冲基金业务概述420
二、与对冲基金合作业务概述424
三、种子基金业务概述424
第二节 境外对冲基金业务及监管制度概述425
一、美国对冲基金业务及监管制度概述425
二、英国对冲基金业务及监管制度概述427
三、我国香港地区对冲基金业务及监管制度概述427
第三节 我国对冲基金的发展及业务模式概述428
一、我国对冲基金发展状况概述428
二、我国对冲基金法律架构及监管法规428
第四节 与对冲基金合作及种子基金业务合同法律风险分析与防范429
一、与对冲基金合作中的法律风险分析与防范430
二、种子基金业务法律风险分析与防范434
第五节 结语436
第十三章 融资融券及转融通业务合同法律风险分析与防范438
第一节 融资融券业务合同法律风险分析与防范438
一、业务背景438
二、我国相关监管要求443
三、常规融资融券业务的法律风险分析与防范446
四、新型融资融券业务合同的法律风险分析与防范451
第二节 转融通业务合同法律风险分析与防范453
一、业务背景453
二、相关监管要求454
三、法律风险分析与防范455
第十四章 金融产品创设及销售的法律风险分析与防范458
第一节 业务背景458
一、金融产品的概念和分类458
二、经纪业务向财富管理转型458
三、销售金融产品业务的扩展459
第二节 金融产品创设的法律风险分析与防范460
一、金融产品创设的管理机制460
二、金融产品创设的法律风险及防范措施462
第三节 金融产品销售的法律风险分析与防范472
一、投资者适当性管理473
二、信息披露与风险揭示476
第四节 代销金融产品的法律风险分析与防范478
一、代销金融产品的监管要求478
二、代销金融产品的法律风险及防范措施479
第十五章 QFII业务合同法律风险分析与防范485
第一节 QFII的制度背景和基本业务模式485
一、QFII业务的制度背景485
二、我国台湾地区和韩国QFII业务的情况486
三、我国QFII制度的发展现状489
第二节 我国对QFII业务的规定及其监管要点493
一、证监会关于QFII业务的规定及监管要点493
二、外管局关于QFII业务的规定及监管要点494
三、证券登记结算机构、证券交易所对QFII业务的规定及监管要点495
第三节 QFII业务涉及的法律关系496
一、QFII与证券公司之间的法律关系496
二、QFII与其境外客户之间的法律关系497
三、QFII与托管人、证券交易所、登记结算公司之间的法律关系498
第四节 QFII业务合同法律风险分析与防范500
一、证券交易委托代理协议涉及的法律风险分析与防范500
二、错误交易防范和处理协议涉及的法律风险分析与防范501
三、QFII客户所在国家或地区监管规定带来的特殊风险502
四、结语503
附件一:QFII投资运作流程示意图503
附件二:国内现行有效的QFII业务相关法规504
第十六章 IB业务合同法律风险分析与防范507
第一节 IB业务背景和基本业务模式507
一、IB业务的背景507
二、IB业务的特点与模式508
三、国际上IB业务的发展情况509
第二节 我国IB业务发展现状、监管政策及法律性质511
一、我国IB业务的现行模式511
二、我国IB业务范围及准入条件512
三、IB业务法律关系分析513
第三节 IB业务合同法律风险分析与防范515
一、证券公司与期货公司的法律责任划分515
二、IB诚信义务履行不当的法律风险516
三、IB从事禁止行为的法律风险518
四、证券公司在IB业务合同中的风险防范措施519
第十七章 场外金融衍生产品交易业务合同法律风险分析与防范523
第一节 场外金融衍生产品交易业务概述523
一、金融衍生产品交易概述523
二、境外场外金融衍生产品交易发展概述525
三、境内场外市场金融衍生产品交易发展概况525
第二节 场外金融衍生产品交易法律规制529
一、境外对场外金融衍生产品交易的主要监管规定529
二、我国对场外金融衍生产品交易的主要监管规定533
第三节 跨境金融衍生产品交易合同法律风险分析与防范541
一、ISDA主协议框架体系及主要条款541
二、跨境金融衍生产品交易合同法律风险分析与防范549
第四节 场外衍生产品交易业务合同法律风险分析与防范557
一、主协议文件群、核心制度及核心条款558
二、场外金融衍生产品交易法律风险分析与防范565
附件一:依法合规 促进市值管理行为的健康发展576
一、“市值管理”不仅是一个法律概念,更重要的是市场行为576
二、我国证券公司参与市值管理的现状及业务模式探讨577
三、市值管理的健康发展需要规范的制度支持579
附件二:互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探582
一、互联网证券经纪业务对传统券商模式的冲击582
二、互联网证券经纪业务对传统监管边界的突破585
三、互联网证券经纪业务引发的法律制度完善议题587
附件三:股票收益互换业务的法律关系构架及风险分析590
一、股票收益互换的法律关系构架590
二、股票收益互换的法律风险分析593
附件四:构建证券纠纷调解机制 助推资本市场创新发展597
一、我国证券纠纷调解现状及存在的问题597
二、调解已成为境外资本市场重要的纠纷解决方式597
三、建立纠纷调解机制是完善社会管理方式的体现601
四、落实纠纷调解制度,维护公正,促进证券市场健康有序发展602
后记605
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