图书介绍

证券公司现场检查及内部控制测试与评价2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

李从军著著
出版社：北京：中国商业出版社
ISBN：9787504483355
出版时间：2014
标注页数：392页
文件大小：44MB
文件页数：402页
主题词：证券公司－金融监管－研究－中国

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图书目录

第一章证券公司概述1

第一节证券公司的主要业务1

第二节证券公司组织结构及各部门主要职责6

第三节证券公司监管10

第二章证券公司现场检查概述15

第一节证券公司现场检查的发展阶段15

第二节证券公司现场检查的目的和内容21

第三节证券公司现场检查程序23

第四节证券公司现场检查手段和方法27

第三章证券公司内部控制测试与评价35

第一节内部控制概述35

第二节证券公司内部控制评价对象、程序、方法46

第三节证券公司内部控制测试与评价53

第四章证券公司经纪业务现场检查及内部控制测试与评价74

第一节证券经纪业务概述74

第二节证券公司经纪业务监管92

第三节证券公司经纪业务内部控制测试与评价106

第四节证券公司经纪业务现场检查120

第五章证券公司债券及债券回购业务现场检查及内部控制测试与评价144

第一节证券公司债券及债券回购业务概述144

第二节证券公司债券及债券回购业务监管161

第三节证券公司债券及债券回购业务内部控制测试与评价169

第四节证券公司债券及债券回购业务现场检查179

第六章证券公司自营业务现场检查及内部控制测试与评价193

第一节证券公司自营业务概述193

第二节证券公司证券自营业务监管200

第三节证券公司自营业务内部控制测试与评价208

第四节证券公司证券自营业务现场检查223

第七章证券公司融资融券业务现场检查及内部控制测试与评价233

第一节证券公司融资融券业务概述233

第二节证券公司融资融券业务监管248

第三节证券公司融资融券业务内部控制测试与评价257

第四节证券公司融资融券业务现场检查270

第八章证券公司客户资产管理业务现场检查及内部控制测试与评价278

第一节客户资产管理业务概述278

第二节证券公司客户资产管理业务监管286

第三节证券公司客户资产管理业务内部控制测试与评价299

第四节证券公司客户资产管理业务现场检查313

第九章证券公司投资银行业务现场检查及内部控制测试与评价327

第一节证券公司投资银行业务概述327

第二节证券公司投资银行业务监管339

第三节证券公司投资银行业务内部控制测试与评价356

第四节证券公司投资银行业务现场检查373

参考书目390

后记392