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第一部分 重要文献1

中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告（2016年8月16日）1

第二部分 法律法规3

一、法律法规文件3

（一）法律3

全国人民代表大会常务委员会关于开展第七个五年法治宣传教育的决议（2016年4月28日）3

中华人民共和国网络安全法（2016年11月7日）4

（二）司法解释及其他司法文件11

最高人民法院关于适用《中华人民共和国物权法》若干问题的解释（一）（2016年2月22日）11

最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于试点法院通过网络查询、冻结被执行人证券有关事项的通知（2016年3月4日）13

人民检察院行政诉讼监督规则（试行）（2016年4月15日）15

最高人民法院印发《关于落实“用两到三年时间基本解决执行难问题”的工作纲要》的通知（2016年4月29日）19

最高人民法院、中国证券监督管理委员会关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知（2016年5月25日）24

最高人民法院关于防范和制裁虚假诉讼的指导意见（2016年6月20日）26

最高人民法院关于人民法院进一步深化纠纷解决机制改革的意见（2016年6月28日）28

最高人民法院关于行政诉讼应诉若干问题的通知（2016年7月28日）32

最高人民法院关于依法审理和执行民商事案件保障民间投资健康发展的通知（2016年9月2日）34

（三）行政法规、法规性文件36

国务院关于取消13项国务院部门行政许可事项的决定（2016年2月3日）36

国务院关于修改部分行政法规的决定（节录）（2016年2月6日）37

国务院办公厅关于印发国务院2016年立法工作计划的通知（2016年3月17日）38

国务院关于落实《政府工作报告》重点工作部门分工的意见（2016年3月25日）45

全国社会保障基金条例（2016年3月28日）55

国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知（2016年5月23日）57

国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见（2016年5月30日）60

国务院办公厅关于加强和改进行政应诉工作的意见（2016年6月27日）64

国务院办公厅关于加快推进“五证合一、一照一码”登记制度改革的通知（2016年6月30日）66

国务院办公厅关于进一步做好民间投资有关工作的通知（2016年7月1日）67

国务院办公厅关于推动中央企业结构调整与重组的指导意见（2016年7月17日）70

国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（2016年9月16日）73

（四）中国证监会规章77

证券投资者保护基金管理办法（2016年4月19日）77

证券公司风险控制指标管理办法（2016年6月16日修正）80

上市公司股权激励管理办法（2016年7月13日）84

上市公司重大资产重组管理办法（2016年9月8日修订）91

内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2016年9月30日）101

关于修改《期货投资者保障基金管理暂行办法》的决定（2016年11月8日）104

证券期货投资者适当性管理办法（2016年12月12日）107

附件一：中国证监会规范性文件目录111

附件二：其他部委发布的相关部门规章及规范性文件目录113

二、法规文件说明114

关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的起草说明114

《上市公司股权激励管理办法》起草说明115

《证券期货投资者适当性管理办法》起草说明118

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明120

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明121

《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式》（2016年修订）修订说明123

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》起草说明124

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式》起草说明125

第三部分 监管执法实践126

一、行政许可126

（一）2016年证监会作出的行政许可决定书目录126

（二）2016年派出机构作出的行政许可决定书目录235

二、行政处罚251

（一）2016年作出的行政处罚决定书目录251

（二）典型案例258

三、行政复议261

（一）2016年作出的行政复议决定书目录261

（二）典型案例266

四、监管措施274

（一）2016年证监会作出的监管措施决定书目录274

（二）2016年派出机构作出的监管措施决定书目录277

第四部分 市场自律法治306

一、上海证券交易所306

（一）2016年纪律处分决定书目录306

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录309

（三）2016年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书311

（四）2016年自律管理案例323

二、深圳证券交易所345

（一）2016年纪律处分决定书目录345

（二）2016年限制交易措施目录350

（三）2016年制定、修改的主要自律规则目录352

（四）2016年同意上市通知、暂停上市决定书以及终止上市决定书354

（五）2016年自律管理案例414

三、上海期货交易所421

（一）2016年纪律处分决定书目录421

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录422

四、大连商品交易所422

（一）2016年纪律处分决定书目录422

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录423

五、郑州商品交易所423

（一）2016年纪律处分决定书目录423

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录425

（三）2016年自律管理案例426

六、中国金融期货交易所426

（一）2016年制定、修改的主要自律规则目录426

（二）2016年自律管理案例426

七、中国证券登记结算公司428

（一）2016年纪律处分决定书目录428

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录428

八、中国证券投资者保护基金公司430

2016年制定、修改的主要自律规则目录430

九、中国证券金融公司430

2016年自律管理案例430

十、全国股份转让系统公司431

（一）2016年纪律处分决定书目录431

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录431

（三）2016年自律管理案例433

十一、中国证券业协会437

（一）2016年纪律处分决定书目录437

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录438

十二、中国期货业协会439

2016年纪律处分决定书目录439

十三、中国证券投资基金业协会440

（一）2016年纪律处分决定书目录440

（二）2016年制定、修改的主要自律规则目录440

（三）2016年自律管理案例441

第五部分 司法案例449

四川省成都市中级人民法院刑事判决书（姜为操纵期货市场案）449

贵州省贵阳市中级人民法院刑事判决书（圣达威私募债欺诈发行案）457

上海市第一中级人民法院民事判决书（上海新梅股权纠纷案）471

广东省深圳市中级人民法院民事判决书（京基集团诉康达尔公司决议效力确认纠纷案）482

上海市第一中级人民法院民事判决书（郭秀兰诉光大证券、上交所、中金所案）491

北京市第一中级人民法院行政裁定书（刘志清诉证监会不履行法定职责案）498

北京市第一中级人民法院行政判决书（张益武、李介苗不服行政处罚案）499

江苏省南京市中级人民法院行政判决书（九润管业不服江苏局行政处罚案）503

第六部分 法律意见书选编512

上海市方达律师事务所关于宁波银行股份有限公司公开发行可转换为A股股票的公司债券的法律意见书512

北京大成律师事务所关于平安银行股份有限公司非公开发行优先股项目的法律意见书525

北京市中伦（上海）律师事务所关于中信证券股份有限公司“中信证券太平洋寿险保单贷款2016年第一期资产支持专项计划”的法律意见书541

北京市金杜律师事务所关于广州瑞丰集团股份有限公司2016年非公开发行可交换公司债券的法律意见书549

北京市嘉源律师事务所关于中国中车股份有限公司发行H股可转换公司债券的法律意见书575

北京市君合律师事务所关于内蒙古能源建设投资股份有限公司发行境外上市外资股（H股）并上市的法律意见书612