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第一章 证券、证券市场与证券法1

第一节 证券1

一、证券的概念1

二、证券的学理分类2

三、证券法上的证券及其法律特征5

四、我国《证券法》上的证券类型8

第二节 证券市场15

一、证券市场的概念与类型15

二、证券市场的功能16

三、证券市场的主体17

四、证券市场的历史沿革20

第三节 证券法23

一、证券法的概念及调整对象23

二、证券法的特征25

三、证券法的渊源26

四、证券法的基本原则28

五、我国证券法的制定与修订31

本章课外阅读材料34

第二章 证券发行制度36

第一节 证券发行概述36

一、证券发行的概念36

二、证券发行的分类36

三、证券发行的法律性质38

第二节 证券发行审核制度39

一、证券发行审核制度的三种模式39

二、我国的证券发行审核制度42

三、中国证监会证券发行审核规则43

第三节 证券承销46

一、证券承销的概念与特征46

二、证券承销的方式47

三、证券承销商的权利与义务49

第四节 证券保荐52

一、证券发行上市保荐制度的概念与特征52

二、保荐人与保荐代表人的资格53

三、保荐人的职责与义务54

第五节 股票发行56

一、股票发行的条件56

二、股票发行的程序58

第六节 债券发行62

一、债券发行的条件62

二、债券发行的程序64

第七节 证券私募发行65

一、证券私募发行的概念与特征65

二、私募产品的转售与限制66

三、我国证券私募发行制度的现状67

四、我国证券私募发行法律制度的完善70

本章课外阅读材料71

第三章 证券上市制度78

第一节 证券上市概述78

一、证券上市的概念78

二、证券上市的类型78

第二节 证券上市条件80

一、股票上市条件80

二、债券上市条件84

三、证券投资基金上市条件85

第三节 证券上市的程序86

一、上市申请86

二、上市保荐人保荐86

三、证券交易所审核87

四、签订上市协议88

五、上市信息披露88

第四节 暂停上市、恢复上市与终止上市89

一、暂停上市89

二、恢复上市90

三、终止上市（上市公司退市）92

本章课外阅读材料93

第四章 证券交易制度95

第一节 证券交易概述95

一、证券交易的意义95

二、证券交易的法律性质96

三、证券交易的法律关系96

四、证券交易主体97

五、证券交易方式100

第二节 证券集中竞价交易103

一、名册登记与开立账户104

二、委托与证券商审查104

三、委托指令的竞价与成交105

四、清算交割106

五、过户107

第三节 证券回购交易107

一、公司股份回购107

二、债券回购交易109

第四节 融资融券交易111

一、融资融券交易的概念、功能与特点111

二、证券公司与客户的资格条件112

三、融资融券交易操作规则113

第五节 证券场外交易114

一、证券场外交易的概念、种类与利弊114

二、证券场外交易的具体方式115

三、证券场外交易的监管117

本章课外阅读材料118

第五章 信息披露制度121

第一节 信息披露制度概述121

一、信息披露制度的内涵与功能121

二、信息披露制度的评判标准122

第二节 发行信息披露制度128

一、招股说明书129

二、募集说明书130

三、上市公告书131

第三节 持续信息披露132

一、定期报告132

二、临时报告133

第四节 我国证券市场信息披露制度的法律完善134

一、我国证券市场信息披露存在的主要问题134

二、证券市场信息披露制度的完善建议139

本章课外阅读材料144

第六章 上市公司收购制度147

第一节 上市公司收购概述147

一、上市公司收购的概念与特征147

二、上市公司收购的主体与客体149

三、上市公司收购的分类151

四、典型国家上司公司收购的立法例153

五、我国上市公司收购立法演变155

第二节 上市公司收购的原则157

一、上市公司收购立法原则概述157

二、目标公司股东平等待遇原则158

三、保护中小股东利益原则159

四、收购过程信息公开原则161

第三节 上市公司收购的具体制度162

一、持股披露制度162

二、要约收购制度163

三、协议收购制度167

四、间接收购制度169

五、财务顾问制度171

第四节 上市公司反收购制度173

一、上市公司反收购制度的价值取向173

二、目标公司反收购决策权的归属175

三、目标公司反收购的具体措施178

四、我国目标公司反收购实践及法律规制现状186

五、完善我国反收购法律制度的建议188

本章课外阅读材料191

第七章 证券公司200

第一节 证券公司概述200

一、证券公司的概念与特征200

二、证券公司的种类201

三、我国证券公司的发展201

第二节 证券公司的设立、变更与终止203

一、证券公司的设立203

二、证券公司的变更207

三、证券公司的终止208

第三节 证券公司的业务210

一、证券经纪业务210

二、证券投资咨询业务212

三、证券发行与承销213

四、证券保荐业务214

五、证券自营业务215

六、证券资产管理业务216

七、融资融券业务217

第四节 证券公司的内部控制与风险管理218

一、证券公司的内部控制218

二、证券公司的风险管理221

本章课外阅读材料223

第八章 证券交易所227

第一节 证券交易所概述227

一、证券交易所的概念与特征227

二、证券交易所的历史沿革228

三、证券交易所的功能229

第二节 证券交易所的组织形式与组织机构232

一、证券交易所的组织形式232

二、证券交易所的公司化改制趋势与我国证券交易所的理性选择233

三、证券交易所的组织机构238

第三节 证券交易所的设立、变更与终止241

一、证券交易所的设立241

二、证券交易所的变更244

三、证券交易所的终止245

第四节 证券交易所的业务规则与监管规则246

一、证券交易所的业务规则246

二、证券交易所的监管规则249

本章课外阅读材料259

第九章 证券登记结算机构264

第一节 证券登记结算制度264

一、证券登记264

二、证券存管267

三、证券结算270

第二节 证券登记结算机构274

一、证券登记结算机构的概念和特征274

二、证券登记结算机构的设立275

三、证券登记结算机构的职能276

四、证券登记结算机构的法律地位278

第三节 证券登记结算风险防控制度281

一、证券登记结算风险及其防控281

二、证券登记结算风险防控的具体制度283

第四节 无纸化背景下我国证券登记结算制度的改革与完善285

一、证券无纸化给证券登记结算带来的影响285

二、无纸化背景下我国现行证券登记结算制度检讨287

三、我国证券登记结算制度的改革进路290

本章课外阅读材料293

第十章 证券监管与执法制度297

第一节 证券监管制度概述297

一、证券监管的概念和特征297

二、证券监管体制模式及其演变300

第二节 证券监管制度的具体内容305

一、证券监管的目标305

二、证券监管的原则307

三、证券监管的手段309

第三节 证券执法制度310

一、主要发达国家和地区的证券执法模式310

二、中国证券市场执法之现状与对策313

本章课外阅读材料317

第十一章 证券法律责任制度321

第一节 证券法律责任概述321

一、证券法律责任的含义321

二、证券法律责任的功能321

三、证券法律责任体系322

第二节 虚假陈述的民事责任325

一、虚假陈述的界定325

二、虚假陈述的民事责任326

第三节 内幕交易的民事责任328

一、内幕交易的界定328

二、内幕交易的法律规制333

三、内幕交易的民事责任339

第四节 操纵市场的民事责任346

一、操纵市场的界定346

二、操纵市场的表现形态346

三、操纵市场的民事责任348

本章课外阅读材料349