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01绪论1

1.1研究背景1

1.1.1自主创新是大国复兴的基石2

1.1.2我国企业尚难成为创新主体4

1.1.3现代大学创新源的地位日益显现5

1.1.4产学合作在创新型国家建设中突破口的作用已经显现10

1.2问题的提出13

1.3研究内容与可能的创新点16

1.3.1研究目标16

1.3.2研究逻辑17

1.3.3研究路线18

1.3.4研究可能的创新点18

02国内外文献综述21

2.1创新系统理论综述22

2.1.1国家创新系统理论综述22

2.1.2区域创新系统理论综述24

2.1.3产业创新系统理论综述25

2.1.3.1行为者和创新网络25

2.1.3.2知识基础和技术体系26

2.1.3.3制度27

2.1.4小结27

2.2产学合作创新理论综述28

2.2.1合作创新理论28

2.2.1.1概念界定28

2.2.1.2合作创新出现的原因29

2.2.1.3合作创新的形式31

2.2.1.4小结32

2.2.2产学合作创新理论综述32

2.2.2.1产学合作创新的界定32

2.2.2.2产学合作创新的主要特征34

2.2.2.3产学合作创新的形式35

2.2.3产学合作创新绩效的影响因素研究综述37

2.2.3.1一般性创新绩效的影响因素综述37

2.2.3.2产学研合作创新绩效的影响因素44

2.2.3.3小结64

2.2.4合作项目创新绩效指标体系研究综述65

2.2.5中小企业与地方高校合作创新理论小结66

2.3创新制度文献综述66

2.3.1创新政策的界定67

2.3.1.1创新政策的定义67

2.3.1.2创新政策的内涵68

2.3.2创新政策工具68

2.3.2.1创新政策工具的分类69

2.3.2.2主要创新政策工具71

2.3.4小结75

2.4本章总结76

03成功案例的研究与研究框架的提出78

3.1案例研究方法79

3.1.1案例研究的意义79

3.1.2案例研究的步骤79

3.1.3案例研究效度与信度实现80

3.2产学合作创新案例分析81

3.2.1绍兴轻纺研究中心股份有限公司合作创新案例81

3.2.1.1案例背景81

3.2.1.2案例介绍82

3.2.1.3案例分析84

3.2.2烟台万华产学合作创新案例88

3.2.2.1背景介绍88

3.2.2.2产学合作创新经历89

3.2.2.3案例分析92

3.2.3方正汉字激光照排系统案例93

3.2.3.1案例背景93

3.2.3.2案例介绍94

3.2.3.3案例分析96

3.2.4聚光科技产学合作案例98

3.2.4.1案例背景98

3.2.4.2案例介绍99

3.2.4.3案例分析103

3.2.5中小企业与地方高校合作创新案例小结104

3.3中小企业与地方高校合作创新模式的提出106

3.3.1产学合作创新模式研究综述106

3.3.2中小企业与地方高校合作创新演化模型的提出109

3.3.2.1中小企业与地方高校合作创新四种模式的提出109

3.3.2.2基本特征110

3.3.2.3合作模式的演化模型112

3.4中小企业与地方高校合作创新机理研究框架的提出113

3.4.1合作创新的技术能力子维度114

3.4.1.1合作创新的过程114

3.4.1.2合作创新的技术能力的子维度分析116

3.4.2合作创新的市场能力子维度分析117

3.4.2.1市场在创新过程中的作用117

3.4.2.2合作创新的市场能力的子维度分析118

3.4.3协同把握创新机会能力子维度分析119

3.4.3.1时间机会窗口的识别和把握能力119

3.4.3.2技术创新和市场创新的协同能力120

3.4.3.3产学双方创新资源的整合能力121

3.4.4中小企业与地方高校合作创新机理研究框架122

3.5本章小结123

04 研究设计与研究方法124

4.1问卷设计124

4.1.1问卷的基本内容124

4.1.2问卷设计过程125

4.1.3问卷设计的可靠性问题126

4.2数据收集程序127

4.2.1总体和样本的确定127

4.2.2答卷者的选择128

4.2.3问卷发放及回收129

4.3样本的描述性统计129

4.3.1样本企业的合作模式分布129

4.3.2样本企业的行业分布129

4.3.3样本企业的年限分布130

4.3.4样本企业的规模分布131

4.3.5中小企业与地方高校合作创新绩效变量131

4.4数据合并的有效性132

4.4.1样本企业的合作模式差异分析132

4.4.2样本企业的行业差异分析133

4.4.3样本企业（项目）的规模差异分析134

4.4.4不同方式收集的两组样本数据差异分析136

4.5研究方法设计137

4.6本章小结137

05中小企业与地方高校合作创新机理的实证研究138

5.1影响中小企业与地方高校合作创新的关键因素研究138

5.1.1影响中小企业与地方高校合作创新的因素变量分析138

5.1.1.1中小企业与地方高校合作创新影响因素变量的理论遴选138

5.1.1.2初步实证遴选中小企业与地方高校合作创新的影响因素变量142

5.1.2理论假设148

5.1.3量表的信度和效度检验149

5.1.3.1量表的信度检验149

5.1.3.2量表的效度检验152

5.1.4因子分析153

5.1.4.1合作创新环境与战略管理子量表因子分析153

5.1.4.2资源与能力子量表因子分析154

5.1.4.3合作机制子量表因子分析155

5.1.4.4创新绩效量表因子分析157

5.1.4.5因子分析结果157

5.1.5回归分析——识别影响中小企业与地方高校合作创新的关键因素159

5.1.6假设检验163

5.1.7小结168

5.2中小企业与地方高校合作创新机理和作用路径的实证研究169

5.2.1中小企业与地方高校合作创新机理与路径的研究框架（修正后）170

5.2.2理论假设170

5.2.3实证研究方法——结构方程介绍171

5.2.4变量设计、信度及效度检验172

5.2.4.1变量定义与分类173

5.2.4.2信度检验175

5.2.4.3效度检验176

5.2.5 SEM模型建模——分析中小企业与地方高校合作创新机理与作用路径177

5.2.5.1初始SEM模型的建立177

5.2.5.2初始SEM检验与修正178

5.2.5.3修正SEM评估180

5.2.6假设检验183

5.2.7小结186

5.3实证研究结果讨论——中小企业与地方高校合作创新的公共管理启示188

5.4本章小结192

06促进中小企业与地方高校合作创新的公共政策研究193

6.1浙江省中小企业与地方高校合作创新政策的现状193

6.2促进中小企业与地方高校合作创新的政策设计197

6.2.1政策目标198

6.2.1.1总体目标198

6.2.1.2基本原则198

6.2.1.3近期主要目标任务199

6.2.2政策工具研究199

6.2.3供给面导向的政策工具199

6.2.3.1丰富大学研究模式，发挥创新源头作用200

6.2.3.2推进创业型大学建设，鼓励教职员工知识创业200

6.2.3.3完善高校科技管理体系，增加合作创新绩效评估200

6.2.3.4建立产学合作信息平台，汇聚全社会优势资源200

6.2.3.5建立产学公共创新平台，加快合作创新进程201

6.2.3.6设立专门计划或项目，支持产学研合作201

6.2.3.7创新产学研合作的体制，发挥NGO组织的力量201

6.2.3.8建立产学合作的人才政策，激励创新创业201

6.2.4需求面导向的政策工具202

6.2.4.1政府公共购买，优先支持中小企业与地方高校合作创新202

6.2.4.2公共建设领域，优先支持中小企业与地方高校合作创新202

6.2.4.3商业导向政策，优先支持中小企业与地方高校合作创新202

6.2.4.4军工产业政策，优先支持中小企业与地方高校合作创新202

6.2.4.5买方信贷政策，重点支持中小企业与地方高校合作创新202

6.2.5环境面导向的政策工具203

6.2.5.1提供中小企业与地方高校合作创新活动所需资金，完善社会融资渠道和体制203

6.2.5.2提供税收等优惠203

6.2.5.3尽早出台《产学合作促进法》，并加强知识产权保护203

6.2.5.4确保政治环境的稳定性、经济社会体制的可预见性203

6.3金融创新政策研究——产学研投资基金204

6.3.1浙江省产业投资金融业的现状分析205

6.3.2案例借鉴205

6.3.2.1案例介绍205

6.3.2.2案例分析206

6.3.3建立产学研投资基金的意义分析206

6.3.3.1理论意义207

6.3.3.2实践意义207

6.3.3产学研投资基金的运行机制研究208

6.3.3.1投资方向209

6.3.3.2组织模式209

6.3.3.3资金筹集209

6.3.3.4退出机制210

6.3.4产学研投资基金的政策保障210

6.3.4.1制定出台引导和鼓励性政策法规，提供制度保障210

6.3.4.2积极引导社会资金参与产业投资，加大资金保障211

6.3.4.3产业主管部门为主设立管理机构，明确组织保障211

6.3.4.4加快专业人才的培养和资格认证，提供人才保障211

6.3.4.5加强产业投资基金的管理与监督，完善监管保障212

6.4本章小结212

07主要结论与研究展望213

7.1本书的主要结论213

7.2研究结果的意义216

7.3未来研究展望217

参考文献219

附录265

附表-1专家问卷265

附表-2企业问卷268

后记273