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第一部分 关于创业板市场3

第一章 香港创业板市场3

一、香港创业板的上市要求7

二、香港创业板上市后的规定9

三、香港主板市场上市要求10

四、关于保荐人10

第二章 内地的第二交易系统12

一、关于《第二交易系统股票发行上市试行办法》（送审稿）的起草说明12

附2.1:创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法(征求意见稿)15

附2.2:创业企业公开发行股票申请文件标准格式17

第三章 高新技术板企业上市标准和工作程序20

一、高新技术企业上市条件(参考文件)20

二、中国证监会股票发行核准程序21

附3.1:高新技术企业上市工作程序(细则)22

三、内地高科技企业赴香港创业板上市26

附3.2:境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引27

附3.3:香港创业板上市公司的主要业务与盈利记录29

四、发行上市步骤及境内企业上市30

附3.4:香港创业板上市公司的招股发行情况31

第四章 关于发起人及中介机构33

一、关于发起人的问题33

二、关于中介机构37

三、关于二板上市公司的上市辅导41

附4.1:创业企业股票发行上市审核规则(征求意见稿)43

附4.2:创业企业股票发行核准程序(征求意见稿)46

附4.3:关于公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号创业板公司招股说明书47

第五章 创业企业股票发行上市条例实施细则49

一、创业板市场的称谓52

二、创业板上市对象的定位52

第六章 创业板市场综述52

三、创业板股票的发行规则53

四、创业板股票的上市规则54

五、创业板上市公司的股本流通规则55

六、创业板股票的交易规则56

七、创业板上市公司的法人治理结构57

第二部分 关于主板市场61

第七章 企业调查报告纲要61

一、公司基本概况61

二、公司所处行业状况61

三、定向募集情况62

四、重大事项说明62

五、企业和主管部门对本次新股发行的有关设想62

六、初步方案62

二、组织结构和业务结构63

第八章 企业重组调查提纲63

一、隶属关系63

三、股份制改造和运作情况调查65

四、财务状况调查65

五、募集资金投向66

六、针对特定行业提出的针对性问题66

七、各类重大合同、产权证书等（可根据律师清单执行）67

附8.1：企业调查表67

八、设立股份公司进程表68

第九章 关于改制和设立股份有限公司的要求和工作程序69

一、股份有限公司设立的法定要求69

二、资产重组的规范性要求70

三、工作程序72

四、改制阶段工作日程76

二、行业排名78

第十章 公发项目立项标准指引78

一、行业78

三、财务指标79

四、股东及管理层79

五、业务结构79

六、研究发展79

七、募集资金使用项目80

八、其他80

九、综合上述各因素后，公司应有明确的竞争优势（卖点）80

第十一章 公发项目工作程序（券商）81

一、审慎调查及立项81

二、改制重组和公司设立81

三、辅导阶段82

四、申请材料制作和审核82

六、发行方案、发行定阶、承销协议83

五、申请材料的上级和核准83

七、项目总结和材料归档84

第十二章 吉林化建工程股份有限公司的重组案例85

一、吉林化建各公司简介85

附12.1:吉林化建改制方案(之六)88

附12.2:吉化集团公司建设公司与有关中介机构协调会会议纪要91

二、吉化建设公司上市改组剥离方案91

三、中油吉林化建工程股份有限公司(筹)改制重组方案94

四、中油吉林化建工程股份有限公司(筹)资产重组实施方案111

五、中油吉林化建工程股份有限公司(筹)国有股权管理方案116

附12.3: 中油吉化建工程股份有限公司(筹)国有股权材料目录119

附12.4: 中油吉化建工程股份有限公司(筹)申请设立股份公司申报材料目录120

附12.5:信达律师事务所关于中油吉林化建工程股份有限公司企业改制的法律意见书121

附12.6:构建完善的公司治理结构123

一、概述129

第三部分 美国证券市场129

第十三章 美国证券的监管和体制129

二、证券市场监管体制130

三、证券与交易管理委员会132

四、监管的目标、原则和内容134

第十四章 美国证券市场的立法137

一、《1933年证券法案》137

二、《1934年证券交易法》148

三、其他重要的法规152

第十五章 证券交易所及其上市规则157

一、概述157

二、纳斯达克证券市场159

三、纽约证券交易所168

四、美国证券交易所178

一、上市时机183

第十六章 公开发行的准备183

二、业务计划184

三、选择中介机构188

四、尽职调查201

第十七章 公开发行的过程206

一、注册登记说明书206

二、提交申请及复核216

三、新股发行224

第十八章 完成公开发行之后的运作231

一、二级市场交易231

二、持续报告239

三、证券交易委员会的144条例250

四、财经媒体252