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第一章 股权投资基金概述3

第一节 股权投资基金概念与特点3

一、股权投资基金概念3

二、股权投资基金特点4

第二节 股权投资基金发展历史5

一、国外股权投资基金发展历史5

二、我国股权投资基金发展历史6

三、我国股权投资基金行业发展现状8

第三节 股权投资基金基本运作模式9

一、股权投资基金运作流程9

二、股权投资基金运作关键要素10

第四节 股权投资基金在经济发展中的作用12

一、股权投资基金业的社会经济效益12

二、我国股权投资基金业的发展趋势15

第二章 股权投资基金参与主体19

第一节 股权投资基金当事人19

一、基金投资者19

二、基金管理人20

三、基金托管人20

第二节 股权投资基金市场服务机构21

一、基金财产保管机构21

二、基金销售机构22

三、基金份额登记机构22

四、律师事务所22

五、会计师事务所23

第三节 股权投资基金监管机构和自律组织24

一、监管机构24

二、自律组织27

第三章 股权投资基金分类33

第一节 创业投资基金与并购基金33

一、创业投资基金33

二、并购基金34

第二节 公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金38

一、公司型基金38

二、合伙型基金39

三、信托（契约）型基金40

第三节 人民币基金与外币基金41

一、人民币基金42

二、外币基金42

第四节 股权投资母基金42

一、股权投资母基金概述43

二、股权投资母基金的业务43

三、股权投资母基金的作用45

四、股权投资母基金的风险、收益与成本46

五、政府引导基金47

第四章 股权投资基金的募集与设立51

第一节 募集与设立概述51

一、募集的概念51

二、设立概述51

第二节 募集对象52

一、投资者的主要类型52

二、合格投资者制度55

第三节 募集方式和流程57

一、募集方式57

二、募集流程与主要资料58

三、募集机构的责任和义务60

第四节 组织形式选择61

一、法律依据与监管要求61

二、与股权投资业务的适应程度62

三、股权投资基金的基本税负65

第五节 股权投资基金的设立68

一、基金合同69

二、基金设立的条件及流程70

第五章 股权投资基金的投资75

第一节 股权投资的一般流程75

一、项目开发与筛选76

二、初步尽职调查76

三、项目立项76

四、签订投资框架协议77

五、尽职调查77

六、投资决策77

七、签订投资协议78

八、投资交割78

第二节 投资调查与分析78

一、尽职调查概述79

二、尽职调查的主要内容80

三、尽职调查的方法85

四、尽职调查报告88

第三节 投资项目估值89

一、估值概述90

二、相对估值法92

三、折现现金流估值法97

四、创业投资估值法103

五、其他估值方法104

第四节 投资协议主要条款106

一、估值条款107

二、估值调整条款108

三、优先认购权条款110

四、第一拒绝权条款111

五、随售权条款111

六、反摊薄条款112

七、保护性条款113

八、董事会席位条款114

九、回售权条款115

十、拖售权条款116

十一、竞业禁止条款117

十二、保密条款117

十三、排他性条款118

第六章 股权投资基金的投资后管理121

第一节 投资后管理概述121

一、投资后管理的概念、内容与作用121

二、投资后管理阶段获取信息的主要方式123

第二节 项目跟踪与监控125

一、项目跟踪与监控概述125

二、项目跟踪与监控的常用指标125

三、项目跟踪与监控的主要方式129

第三节 增值服务130

一、增值服务的价值130

二、增值服务的主要内容131

第七章 股权投资基金的项目退出137

第一节 项目退出概述137

一、项目退出的概念137

二、项目退出的意义137

三、项目退出的主要方式138

第二节 上市转让退出139

一、上市转让退出概述140

二、境内上市140

三、境外上市144

四、上市后的股权转让退出145

第三节 挂牌转让退出147

一、挂牌转让退出概述147

二、全国股转系统挂牌的基本要求148

三、全国股转系统挂牌的基本流程148

四、全国股转系统挂牌后的退出方式150

第四节 协议转让退出151

一、协议转让退出概述151

二、并购退出151

三、回购退出152

第五节 清算退出153

一、清算退出概述153

二、清算退出的流程154

第八章 股权投资基金的内部管理159

第一节 投资者关系管理159

一、投资者关系管理的概念和意义159

二、各阶段与投资者互动的重点160

第二节 基金权益登记162

一、公司型股权投资基金的权益登记163

二、合伙型股权投资基金的权益登记164

三、信托（契约）型股权投资基金的权益登记166

第三节 基金的估值与核算167

一、基金的估值168

二、基金的核算170

第四节 基金收益分配与清算172

一、基金收益分配172

二、基金清算176

第五节 基金信息披露177

一、基金信息披露概述177

二、基金信息披露的内容和安排180

第六节 基金托管182

一、基金托管服务概述182

二、基金托管的服务内容183

第七节 基金服务业务185

一、基金服务业务的发展背景185

二、基金服务业务的含义和服务内容186

三、基金服务业务中基金管理人应承担的责任188

四、基金服务业务中可能存在的利益冲突188

第八节 基金业绩评价189

一、基金业绩评价的意义189

二、基金业绩评价需考虑的因素189

三、基金业绩评价的指标190

第九节 基金管理人内部控制194

一、内部控制的基本概念及其含义194

二、管理人内部控制的作用194

三、管理人内部控制的原则196

四、管理人内部控制的要素构成198

五、管理人内部控制的主要控制活动要求200

第九章 股权投资基金的政府管理205

第一节 政府管理概述205

一、政府管理的历史演变205

二、政府管理的主体207

第二节 政府管理的主要内容208

一、行政监管208

二、跨境股权投资基金的政府管理220

三、防范和处置非法集资等刑事犯罪223

第三节 政府管理的形式与手段227

一、调查手段227

二、处理方式228

第四节 对创业投资基金的政策支持230

一、运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资230

二、发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源231

三、豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展233

四、发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系236

第十章 股权投资基金的行业自律243

第一节 行业自律概述243

一、中国证券投资基金业协会的成立与发展243

二、中国证券投资基金业协会的性质245

三、中国证券投资基金业协会的组成246

四、中国证券投资基金业协会的工作职责247

第二节 登记与备案249

一、登记与备案制度概述249

二、登记与备案的原则和基本要求250

三、登记与备案的方式和内容253

第三节 其他自律管理260

一、募集行为管理261

二、信息披露管理266

三、内部控制指引268

四、合同指引269

五、服务业务管理270

附件 股权投资相关模板273

一、业务尽职调查提纲273

二、财务尽职调查提纲297

三、法律尽职调查提纲305

四、投资框架协议310

五、投资协议316

参考文献328

后记329