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第1章 绪论1

1.1 问题的提出1

1.2 研究目标及意义4

1.3 国内外研究动态述评8

1.4 研究的逻辑思路、内容与方法21

第2章 概念界定与理论基础26

2.1 相关概念界定26

2.2 激励协调机制设计的基础：契约理论35

2.3 本章小结41

第3章 国内外证券交易所经营与监管激励协调实践比较分析42

3.1 国外证券交易所激励协调实践42

3.2 我国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管激励48

3.3 证券交易所激励协调实践分析：基于契约理论的视角56

3.4 本章小结58

第4章 证券交易所激励失衡内在机理与内部监督协调机制59

4.1 引言59

4.2 交易所经营与监管激励失衡的内在机理：多任务模型60

4.3 模型扩展：内部随机监督激励协调机制76

4.4 实证考察：上海证券交易所经营与监管激励失衡的数据分析83

4.5 本章小结88

第5章 证券交易所内部决策权分配激励协调机制90

5.1 引言90

5.2 完全信息条件下集权与分权的协调激励绩效比较92

5.3 不完全信息条件下集权机制的协调激励绩效97

5.4 分权机制与集权机制协调激励绩效的比较107

5.5 实践验证：NYSE内部治理及决策权分配机制变革的历史经验117

5.6 本章小结122

第6章 证券交易所外部声誉激励协调机制125

6.1 引言125

6.2 两阶段动态声誉激励协调模型129

6.3 模型扩展：政府惩罚威慑力对交易所声誉的影响137

6.4 实证研究：交易所声誉激励协调机制的激励效应142

6.5 本章小结153

第7章 研究结论155

7.1 主要工作与结论155

7.2 研究的成果与创新点157

7.3 研究的不足及今后的研究方向160

附录161

附录一 2008年中国上市公司业绩排名161

附录二 文中主要命题的数学证明188

参考文献197

后记212