体制的再造与整合 基于DIM方法的中国证券市场监管体制研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

体制的再造与整合 基于DIM方法的中国证券市场监管体制研究PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

导论1

0.1　研究背景与意义1

0.2　对前人研究的简要评价3

0.3　研究方法4

0.4　创新之处6

0.5　本文的体系结构7

0.6　本文的主要观点及后续研究9

第一章　证券市场监管概述14

1.1　证券市场监管的含义14

1.2　证券市场监管的必要性16

1.2.1　证券市场信息失灵和内部非经济16

1.2.2　证券市场垄断和操纵17

1.2.3　过度投机与证券市场非稳定17

1.2.4　外部性17

1.2.5　证券市场上的公共产品问题18

1.3　证券市场监管的目标19

1.4　证券市场监管的原则20

1.5　证券市场监管的方法22

1.5.1　行政监管方法22

1.5.2　自律性监管方法23

1.5.3　社会公众的监管方法23

1.6　证券市场的组织体系24

1.6.1　市场主体24

1.6.2　证券市场的中介机构25

1.6.3　证券登记结算机构26

1.6.4　证券交易服务机构26

1.6.5　证券业协会26

1.6.6　证券监督管理机构27

1.7　发达国家证券市场监管的演变28

1.7.1　美、英、日证券监管的历史演变与法规体系28

1.7.2　各国证券监管的比较分析34

1.7.3　各国证券监管组织体系的发展和变化趋势38

第二章 中国证券市场监管实践44

2.1　中国证券市场的形成和发展44

2.2　中国证券市场的监管体系47

2.2.1　中国证券市场监管体系中的监管机构47

2.2.2　中国证券市场监管体系的产生及其演变49

2.3　中国证券发行市场的监管57

2.3.1　中国证券发行市场监管的内容58

2.3.2　中国证券发行市场监管特点64

2.4　中国证券交易市场的监管65

2.4.1　对上市交易资格的控制66

2.4.2　对交易过程中的行为的监管67

2.4.3　对证券交易方式的限制70

2.5　中国证券商与证券业的监管70

2.5.1　从业资格的限制70

2.5.2　经营行为的限制71

2.6　中国证券市场监管实践中出现的问题及其原因72

2.6.1　中国证券市场监管实践中出现的问题72

2.6.2　问题的原因剖析82

第三章　证券市场监管体制的概念与研究方法87

3.1　体制的概念87

3.1.1　体制与制度的关系87

3.1.2　体制的含义92

3.1.3　体制的功能94

3.1.4　体制与利益关系97

3.2　中国证券市场监管体制的一般描述99

3.3　本文所定义的中国证券市场监管体制及其研究框架100

3.3.1　本文所定义的中国证券市场监管体制100

3.3.2　经济体制的研究方法回顾101

3.3.3　经济体制的DIM方法104

3.3.4　中国证券市场监管体制的三大结构116

第四章　决策结构与中国证券市场的监管体制120

4.1　决策结构的含义120

4.2　监管决策权的性质121

4.2.1　监管权产生于对市场失灵充分认识的基础之上124

4.2.2　监管权的行使建立在合法性的基础之上131

4.2.3　监管权作用的有效发挥依赖于市场自律和诚信理念133

4.3　中国证券监管体制与决策权的来源135

4.3.1　监管体制与传统135

4.3.2　监管体制与强制143

4.3.3　监管体制与所有制150

4.3.4　监管体制与信息的来源159

4.4　证券监管体制与决策权的分配168

4.5　科学的监管体制与决策结构的改革176

第五章　信息结构与中国证券市场的监管体制180

5.1　证券监管与信息结构180

5.1.1　信息是证券监管的核心问题180

5.1.2　信息结构183

5.2　证券监管体制与信息提供给决策者的充分性184

5.3　证券监管体制与信息提供给决策者的及时性193

5.4　证券监管体制与信息同真实环境的符合程度199

5.5　证券监管体制中市场中介机构与信息的质量205

5.6　证券监管体制与信息传输渠道222

5.6.1　证券监管体制与地方政府及中央企业主管部门的信息传递222

5.6.2　证券监管体制与新闻媒体的信息传递223

5.6.3　证券监管体制与网络的信息传递228

5.6.4　证券监管体制与证券投资咨询机构及人员的信息传递233

5.7　证券监管体制与信息结构对决策的协调241

5.8　证券监管体制与信息经济244

5.9　证券监管体制与信息结构的改革249

第六章　动力结构与中国证券市场的监管体制251

6.1　动力结构的主要内容251

6.2　证券市场监管体制与个人目的254

6.3　证券市场监管体制与组织的统一261

6.3.1　证券市场中的效率和公平——证券监管体制的目标262

6.3.2　证券监管体制与组织的统一263

6.4　证券市场监管体制与动力方式的选择271

6.5　证券监管体制与激励结构277

6.6　证券监管体制与动力结构的改革286

第七章　构造中国证券市场的监管体制288

7.1　机制与决策机制288

7.2　科学的证券监管体制与所有制的改革289

7.3　科学的证券监管体制与证券监管法律法规的完善294

7.4　科学的证券监管体制与证券监管体系的完善297

参考文献：301

后记307