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第一章 期货市场与期货立法1

1.1 期货概念与期货分类1

1.1.1 期货概念1

1.1.2 期货分类5

1.2 期货市场的概念与结构6

1.2.1 期货市场的概念6

1.2.2 期货市场的发展史7

1.3.1 期货市场的功能10

1.3 期货市场的功能10

1.3.2 期货市场的副作用11

1.3.3 期货市场的法律调整12

1.4 期货立法模式18

1.5 我国期货立法的现状与发展趋势21

1.5.1 我国期货立法的现状21

1.5.2 我国期货立法的趋势25

1.6 国外、境外期货立法介绍28

1.6.1 美国期货交易法28

1.6.2 日本期货交易法32

1.6.3 新加坡期货交易法35

1.6.4 香港期货立法35

第二章 期货交易规则37

2.1 期货交易原则37

2.2 期货交易地点和时间38

2.3 期货合同的内容及生效39

2.4 期货合同的履行41

2.5 期货合同当事人的权利义务42

2.6 期货合同的执行监督及有效救济44

2.7 保证金47

2.8 期货交易程序和交易方式49

2.8.1 期货交易程序49

2.8.2 期货交易方式50

2.8.3 期货合同成立及效力51

2.9 期货交易中的限制53

2.9.1 防止期货交易过度投机53

2.9.2 期货价格涨跌幅度的限制54

2.9.3 限制不正当竞争55

2.10.1 概述56

2.10 结算制度56

2.10.2 结算制度结构57

2.10.3 结算关系中的权利义务分配57

2.10.4 结算系统的风险责任分配58

2.11 交割59

2.11.1 概述59

2.11.2 交割人权利义务59

3.1 期货违法违规概述62

第三章 期货违法违规62

3.2 期货违法违规性质63

3.3 期货违法违规分类64

第四章 期货违法违规主体69

4.1 概述69

4.2 期货违法违规主体分类71

4.3 部分期货市场主体涵盖72

4.3.1 期货交易所涵盖72

4.3.2 期货交易所会员涵盖73

4.3.3 期货经纪人涵盖74

4.3.4 期货协会涵盖78

4.3.5 期货管理委员会涵盖79

4.3.6 期货交易顾问80

4.3.7 期货投资人80

第五章 期货内幕交易与内幕信息交易82

5.1 期货内幕交易立法过程82

5.2 期货内幕交易界定87

5.3 期货内幕信息交易89

5.4 内幕交易与内幕信息交易立法比较90

5.5 关联人及专门人士界定92

5.5.1 专门人士92

5.5.2 关联人93

5.6 我国有关内幕交易及内幕信息交易立法93

第六章 操纵期货市场96

6.1 概述96

6.2 操纵期货市场方式97

6.3.1 美国有关禁止操纵市场立法99

6.3 禁止操纵期货市场立法99

6.3.2 日本有关禁止操纵市场立法101

6.3.3 新加坡有关禁止操纵市场立法102

6.3.4 香港有关禁止操纵市场立法103

6.3.5 我国有关禁止操纵期货市场的规范103

6.4 操纵期货市场界定105

第七章 期货欺诈与诈欺110

7.1 概述110

7.2.1 私下对冲112

7.2 期货欺诈或诈欺种类112

7.2.2 欺诈性误导113

7.2.3 “强行平仓”骗取资金116

7.2.4 巧禁指令118

7.2.5 制造设施故障118

7.2.6 吃点118

7.3 禁止期货欺诈与诈欺立法119

7.3.1 美国有关禁止期货欺诈与诈欺立法119

7.3.2 日本有关禁止期货欺诈与诈欺立法120

7.3.3 新加坡有关禁止期货欺诈与诈欺立法121

7.3.4 香港有关禁止期货欺诈与诈欺立法121

7.3.5 台湾有关禁止期货欺诈与诈欺立法122

7.3.6 我国大陆有关禁止期货欺诈与诈欺规范122

7.4 期货欺诈行为后果及处理122

第八章 贪污及非法转移财产127

8.1 概述127

8.2 期货贪污、挪用、盗窃、偷窃立法例130

8.3 案例评判133

第九章 违反期货交易规则的行为143

9.1 概述143

9.2 违反期货交易行为的立法例144

9.2.1 美国立法例144

9.2.2 新加坡立法例144

9.2.3 日本立法例145

9.2.4 香港立法例145

9.2.5 我国大陆立法例146

9.3.1 期货交易所违反交易规则147

9.3 我国大陆违反期货交易规则的主要特征147

9.3.2 过度投机交易150

9.3.3 结算与交割违规行为152

9.4 阻止违规交易的立法例154

第十章 违反财务规范的行为160

10.1 概述160

10.2 美国有关期货市场财务管理规定161

10.2.1 期货佣金商、介绍经纪人的财务管理161

10.2.2 合同市场及清算所财务管理167

10.3 香港有关期货市场财务管理168

10.4 新加坡有关期货市场财务管理171

10.5 日本有关期货市场财务管理173

10.5.1 会员财务管理173

10.5.2 商品交易员财务管理174

10.5.3 交易所财务管理174

10.6 我国有关期货市场财务管理175

10.6.1 概述175

10.6.2 期货交易财务管理175

10.6.3 期货交易所财务管理176

10.6.4 期货经纪机构财务管理182

10.6.5 期货投资企业期货交易财务管理185

10.7 违反财务管理规定的案例188

10.8 评判及建议192

第十一章 期货违规违法行为的法律责任201

11.1 概述201

11.2 期货违规违法民事责任202

11.2.1 赔偿范围和救济程序203

11.2.2 破产207

11.2.3 无效交易或被撤销交易的民事责任211

11.2.4 举证责任213

11.2.5 透支责任214

11.2.6 诉讼保全和强制执行216

11.3 期货违规违法行政责任217

11.3.1 行政处罚机构217

11.3.2 行政处罚种类218

11.3.3 行政处罚标准218

11.3.4 期货市场行政处罚存在的问题219

11.4 期货犯罪刑事责任220