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第一章 投资银行概述1

学习目标1

学习内容1

第一节 投资银行的概念2

第二节 投资银行业务范围8

第三节 投资银行分类13

第四节 西方投资银行发展历程15

第五节 我国投资银行现状19

本章小结22

拓展阅读22

思考题23

第二章 投资银行经营环境24

学习目标24

学习内容24

第一节 金融体系结构与投资银行业务机会24

第二节 金融市场类型与投资银行业务机会25

第三节 证券市场层次与投资银行业务机会29

第四节 投资银行所面临的法律法规环境36

本章小结39

拓展阅读39

思考题40

第三章 投资银行二级市场业务41

学习目标41

学习内容41

第一节 证券交易基本原理41

第二节 证券经纪业务43

第三节 做市商业务48

第四节 代办股份转让业务51

第五节 融资融券业务54

第六节 期货介绍业务55

本章小结57

拓展阅读58

思考题58

第四章 投资银行证券承销业务60

学习目标60

学习内容60

第一节 企业证券发行所面临的问题及理论61

第二节 股票发行管理制度69

第三节 股票发行过程72

第四节 证券承销业务概念及盈利模式82

第五节 股票承销业务过程中的技术问题85

第六节 投资银行保荐业务98

第七节 投资银行债券承销业务99

本章小结103

拓展阅读104

思考题105

第五章 投资银行并购业务107

学习目标107

学习内容107

第一节 公司重组的形式与并购类型108

第二节 并购相关理论111

第三节 投资银行并购业务概念及内容114

第四节 企业并购的操作程序116

第五节 并购交易过程技术细节119

本章小结127

拓展阅读127

思考题128

第六章 投资银行资产管理业务130

学习目标130

学习内容130

第一节 资产管理业务的概念130

第二节 资产管理业务运作过程135

第三节 资产管理业务投资过程138

第四节 另类资产管理业务144

本章小结153

拓展阅读154

思考题154

第七章 投资银行证券研究业务155

学习目标155

学习内容155

第一节 证券研究业务的概念156

第二节 证券研究业务内容和方法158

第三节 证券研究能力168

第四节 证券研究业务利益冲突与道德风险171

本章小结174

拓展阅读174

思考题175

第八章 投资银行自营业务与直投业务176

学习目标176

学习内容176

第一节 自营业务内涵及盈利模式176

第二节 自营商的投机交易178

第三节 自营商的套利交易181

第四节 券商直投业务概念及盈利模式182

第五节 券商直投业务规范及道德风险控制183

本章小结185

拓展阅读186

思考题186

第九章 金融工程业务之证券设计188

学习目标188

学习内容188

第一节 金融工程概述188

第二节 金融工程工具193

第二节 衍生工具的定价196

第四节 证券设计205

本章小结215

拓展阅读216

思考题216

第十章 金融工程业务之资产证券化业务217

学习目标217

学习内容217

第一节 资产证券化和资产证券化业务概念218

第二节 资产证券化运作过程219

第三节 住房抵押贷款支持证券223

第四节 其他资产证券化形式229

本章小结234

拓展阅读234

思考题234

第十一章 金融工程业务之风险管理业务236

学习目标236

学习内容236

第一节 风险管理概论236

第二节 利用远期合约进行风险管理238

第三节 利用期货合约进行风险管理239

第四节 利用期权合约进行风险管理241

第五节 利用互换合约进行风险管理243

本章小结247

拓展阅读248

思考题248

第十二章 投资银行组织形式、治理结构与组织结构249

学习目标249

学习内容249

第一节 投资银行组织形式249

第二节 投资银行治理结构254

第三节 投资银行组织结构259

本章小结268

拓展阅读269

思考题269

第十三章 投资银行社会责任、声誉与诚信问题270

学习目标270

学习内容270

第一节 投资银行社会责任270

第二节 投资银行声誉及诚信问题278

本章小结283

拓展阅读283

思考题283

第十四章 投资银行自身风险管理284

学习目标284

学习内容284

第一节 投资银行面临的风险种类284

第二节 风险管理组织架构286

第三节 风险管理运行体系288

第四节 主要风险的监控和管理290

本章小结294

拓展阅读294

思考题294

第十五章 投资银行业的监管295

学习目标295

学习内容295

第一节 监管理论295

第二节 投资银行监管模式297

第三节 投资银行监管内容299

本章小结301

拓展阅读302

思考题302

参考文献303