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目录1

第一部分 证券市场的一般违法行为与处罚1

一、禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票3

二、股票服务专业机构和人员违法买卖股票9

三、证券公司违规将当日买入的证券再行卖出16

四、法人以个人的名义买卖证券20

五、综合证券公司从事自营业务违法25

六、证券公司违背客户委托或者意愿交易30

七、证券公司违法接受全权委托或者对客户承诺34

八、利用上市公司收购谋取不正当利益38

九、证券公司及其从业人员私下接受委托买卖证券42

十、证券公司未经批准经营非上市挂牌证券交易46

十一、证券公司无正当理由超过3个月未营业50

十二、证券公司超出业务许可范围经营证券业务53

十三、证券公司经纪业务和自营业务混合操作58

十四、擅自设立证券登记结算、交易服务机构62

十五、证券登记结算、交易服务机构违规操作67

第二部分 严重的、可能构成犯罪的证券违法行为与处罚73

十六、擅自发行证券、欺诈发行证券75

十七、承销或者代理买卖擅自发行的证券83

十八、违法披露信息或者披露信息内容非法87

十九、非法开设证券交易场所99

二十、擅自设立证券公司经营证券业务105

二十一、诱骗投资者买卖证券112

二十二、内幕交易、泄露内幕信息118

二十三、操纵证券交易价格130

二十四、挪用公款买卖证券137

二十五、违法向客户融资融券140

二十六、编造并传播证券交易虚假信息147

二十七、证券机构及其人员虚假陈述或者信息误导153

二十八、非法处置客户帐户上的证券、资金158

二十九、为证券发行、上市、交易提供审计、资产评估和法律服务的机构弄虚作假165

三十、证券监督管理机构工作人员审批核准证券、证券机构失职170

三十一、证券监督管理机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难175

三十二、以暴力、威胁方法阻碍，或者拒绝、阻碍证券监督管理机构行使职权180

第三部分 与证券市场活动相关的犯罪与处罚185

三十三、非国有证券机构工作人员受贿187

三十四、非国有证券机构工作人员侵占193

三十五、非国有证券机构工作人员挪用资金198

三十六、国有证券机构工作人员贪污204

三十七、国有证券机构工作人员挪用公款210

三十八、国有证券机构工作人员受贿216

三十九、证券机构受贿222

四十、证券机构行贿226

四十一、国有证券机构私分国有资产230