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第1章 证交所与证监会1

一、催生我国证券市场（证交所）的是1989年的政治风波4

二、促成中国证监会建立的是新股认购抽签表酿成的社会冲突14

三、“327事件”使得中国证券市场形成统一的垂直行政管理体系18

四、从相关的法律规章演变和具体执行来看中国股市监管制度安排的特色23

第2章 发行与上市39

一、发行与上市的概念界定42

二、全球主要证券市场有关发行与上市的制度安排和演进43

三、我国发行与上市制度的演变53

四、相关法律和规章的变化和界定59

五、我国证券市场发行与上市制度形成的历史因素68

六、用发行监管替代上市监管的制度性含义71

七、市场发展实践要求政府监管机构执行《公司法》和《证券法》的相关规定78

第3章 “大小非”与“大小限”83

一、似是而非但必须区分的概念和定义88

二、历史遗留的“非流通股”90

三、股改后新产生的“限售股”94

四、在全流通和限售股等问题上需要进一步厘清的观念106

五、解决“大小非”和“大小限”问题需要制度变革111

第4章 股权分置还是国有股减持113

一、国有股控股比例及不得流通的历史由来116

二、国有股不流通产生于政治约束还是经济契约122

三、国有股减持导致市场否决政策125

四、股权分置概念的产生和改革的过程128

五、股权分置改革取得了皆大欢喜的结果？131

六、“股改行情”的技术含义134

七、股权分置改革：还需要更多时间来认识和理解的命题142

第5章 证券交易印花税还是证券交易税149

一、印花税和证券交易印花税151

二、我国证券交易的印花税由来153

三、证券税赋的海外比较156

四、证券交易印花税逐渐凸显政府财政收入职能161

五、证券交易印花税改革的方向165

第6章 基金与基金管理公司167

一、基金是政策工具还是监管对象171

二、基金及其相关概念179

三、从基金治理结构出发的分析183

四、从基金法律框架出发的分析198

五、基金业监管和治理的改善需要从基本制度重构开始做起207

第7章 B股还是H股211

一、B股市场是20世纪90年代全球资本市场上一个制度性的创举213

二、B股市场是地方政府为主的制度创新215

三、中央政府用H股和红筹股窒息了B股的市场活力219

四、我国证券市场对外开放立足点的位移226

五、全球证券交易所购并潮的启示233

六、我国证券市场对外开放战略需要回答的几个问题236

后记245