2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 证券发行与承销2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

考点结构概览1

考点重点突破3

第一节 投资银行业务概述4

第二节 投资银行业务资格5

第三节 投资银行业务的内部控制7

第四节 投资银行业务的监管9

核心考点术语12

考点自测解析13

第二章 股份有限公司概述22

考点结构概览22

考点重点突破25

第一节 股份有限公司的设立26

第二节 股份有限公司的股份和公司债券31

第三节 股份有限公司的组织机构33

第四节 上市公司组织机构的特别规定39

第五节 股份有限公司的财务会计42

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算43

核心考点术语45

考点自测解析47

第三章 企业的股份制改组58

考点结构概览58

考点重点突破59

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序60

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查60

核心考点术语65

考点自测解析66

第四章 公司融资74

考点结构概览74

考点重点突破75

第一节 公司融资概述75

第二节 公司融资成本76

第三节 资本结构理论78

第四节 公司融资方式选择81

核心考点术语84

考点自测解析84

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序93

考点结构概览93

考点重点突破94

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备95

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准97

核心考点术语101

考点自测解析102

第六章 首次公开发行股票的操作112

考点结构概览112

考点重点突破114

第一节 首次公开发行股票的估值和询价114

第二节 首次公开发行股票的发行方式117

第三节 发行准备、费用和后期工作121

第四节 股票的上市保荐122

核心考点术语126

考点自测解析127

第七章 首次公开发行股票的信息披露138

考点结构概览138

考点重点突破139

第一节 信息披露概述139

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要140

第三节 股票发行公告142

第四节 股票上市公告书143

核心考点术语144

考点自测解析144

第八章 上市公司发行新股153

考点结构概览153

考点重点突破155

第一节 上市公司发行新股的准备工作155

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序158

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序159

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露160

核心考点术语161

考点自测解析162

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行171

考点结构概览171

考点重点突破173

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作174

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准178

第三节 可转换公司债券的发行与上市179

第四节 可转换公司债券的信息披露180

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券180

核心考点术语182

考点自测解析182

第十章 债券的发行与承销191

考点结构概览191

考点重点突破195

第一节 我国国债的发行与承销195

第二节 我国金融债券的发行与承销197

第三节 我国企业债券的发行与承销200

第四节 公司债券的发行与承销203

第五节 企业短期融资券的发行与承销206

第六节 中期票据的发行与承销207

第七节 证券公司债券的发行与承销207

第八节 资产支持证券的发行与承销209

第九节 国际开发机构人民币债券的发行与承销212

核心考点术语213

考点自测解析214

第十一章 外资股的发行224

考点结构概览224

考点重点突破227

第一节 境内上市外资股的发行227

第二节 H股的发行与上市228

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市230

第四节 境内上市公司所属企业境外上市231

第五节 外资股招股说明书的制作232

第六节 国际推介与分销233

核心考点术语233

考点自测解析234

第十二章 公司收购与资产重组242

考点结构概览242

考点重点突破248

第一节 公司收购概述249

第二节 上市公司收购252

第三节 上市公司重大资产重组256

第四节 并购重组审核委员会工作规程258

第五节 上市公司并购重组财务顾问业务259

第六节 上市公司国有股和法人股向外商的转让261

第七节 外国投资者对上市公司的战略投资263

第八节 关于外国投资者并购境内企业的规定264

核心考点术语265

考点自测解析267

证券发行与承销模拟试题（一）276

证券发行与承销模拟试题（二）327