证券从业人员培训考试一本通 证券发行与承销2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

证券从业人员培训考试一本通 证券发行与承销PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

绪论1

第一章 证券经营机构的投资银行业务7

第一节 本章知识框架7

第二节 本章复习提示8

第三节 投资银行业务概述8

第四节 投资银行业务资格10

第五节 投资银行业务的内部控制15

第六节 投资银行业务的监管16

第七节 同步强化训练18

第二章 股份有限公司概述26

第一节 本章知识框架26

第二节 本章复习提示27

第三节 股份有限公司的设立27

第四节 股份有限公司的股份和公司债券31

第五节 股份有限公司的组织机构32

第六节 上市公司组织机构的特别规定38

第七节 股份有限公司的财务会计41

第八节 股份有限公司的合并分立、解散和清算42

第九节 同步强化训练44

第三章 企业的股份制改组52

第一节 本章知识框架52

第二节 本章复习提示52

第三节 企业股份制改组的目的、要求和程序53

第四节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、会计报表审计和法律审查54

第五节 同步强化训练58

第四章 公司融资65

第一节 本章知识框架65

第二节 本章复习提示65

第三节 公司融资概述65

第四节 公司融资成本67

第五节 资本结构理论68

第六节 公司融资方式选择70

第七节 同步强化训练72

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序80

第一节 本章知识框架80

第二节 本章复习提示80

第三节 首次公开发行股票申请文件的准备81

第四节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准85

第五节 同步强化训练92

第六章 首次公开发行股票的操作99

第一节 本章知识框架99

第二节 本章复习提示99

第三节 首次公开发行股票的估值和询价100

第四节 首次公开发行股票的发行方式103

第五节 首次公开发行的具体操作107

第六节 股票的上市保荐108

第七节 同步强化训练110

第七章 首次公开发行股票的信息披露118

第一节 本章知识框架118

第二节 本章复习提示118

第三节 信息披露概述119

第四节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要120

第五节 股票发行公告122

第六节 股票上市公告书123

第七节 同步强化训练123

第八章 上市公司发行新股132

第一节 本章知识框架132

第二节 本章复习提示132

第三节 上市公司发行新股的准备工作133

第四节 上市公司发行新股的推荐核准程序136

第五节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序137

第六节 与上市公司发行新股有关的信息披露139

第七节 同步强化训练140

第九章 上市公司发行可转换公司债券148

第一节 本章知识框架148

第二节 本章复习提示148

第三节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作149

第四节 可转换公司债券发行的申报与核准152

第五节 可转换公司债券的发行与上市154

第六节 可转换公司债券的信息披露156

第七节 上市公司股东发行可交换公司债券156

第八节 同步强化训练157

第十章 债券的发行与承销165

第一节 本章知识框架165

第二节 本章复习提示166

第三节 我国国债的发行与承销167

第四节 我国金融债券的发行与承销168

第五节 我国企业债券的发行与承销173

第六节 公司债券的发行与承销175

第七节 企业短期融资券的发行与承销179

第八节 中期票据的发行与承销181

第九节 证券公司债券的发行与承销181

第十节 资产支持证券的发行与承销184

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销187

第十二节 同步强化训练188

第十一章 外资股的发行197

第一节 本章知识框架197

第二节 本章复习提示198

第三节 境内上市外资股的发行198

第四节H股的发行与上市200

第五节 内地企业在香港创业板的发行与上市202

第六节 境内上市公司所属企业境外上市203

第七节 外资股招股说明书的制作204

第八节 国际推介与分销205

第九节 同步强化训练206

第十二章 公司收购与资产重组215

第一节 本章知识框架215

第二节 本章复习提示216

第三节 公司收购概述217

第四节 上市公司收购220

第五节 上市公司重大资产重组管理办法227

第六节 上市公司并购重组审核委员会工作规程232

第七节 上市公司并购重组财务顾问业务235

第八节 上市公司国有股和法人股向外商的转让240

第九节 外国投资者对上市公司的战略投资241

第十节 关于外国投资者并购境内企业的规定244

第十一节 同步强化训练249

真题、模拟题组合试题259

一、真题、模拟题组合试卷259

二、真题、模拟题组合试卷292

三、真题、模拟题组合试卷325

参考法规目录356