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导论1

一、问题的提出1

二、研究现状3

三、研究方法4

四、本书的结构4

第一章　股权基础理论6

第一节　公司及其类型6

一、公司概述6

（一）公司的历史发展6

（二）公司的特征8

二、公司的类型11

第二节　股权概述13

一、股权及相关概念辨析13

（一）股权的定义及其构成13

（二）股份、股票、出资额与股权14

二、股权的性质15

（一）股权性质的界定16

（二）股权与物权的区别18

（三）股权与债权的区别21

三、股东的自益权与共益权23

第二章　股权质押制度概述25

第一节　股权质押的历史考察25

一、股权质押的概念与特征25

（一）股权质押的概念25

（二）股权质押的特征26

二、股权质押制度的历史演变27

（一）质押制度的历史沿革27

（二）股权质押立法回顾30

（三）股权质押的立法例31

第二节　股权质权的性质32

一、权利让与说32

二、准物权说35

三、权利标的说35

四、小结37

一、质押与股权质押38

（一）质押概述38

第三节　股权质押之比较研究38

（二）质押的特征39

（三）股权质押与一般质押的区别41

二、股权质押与权利抵押之比较42

（一）权利抵押概述42

（二）股权质押与权利抵押的联系与区别44

（一）让与担保概述46

三、股权质押与让与担保之比较46

（二）股权质押与股权让与担保的区别47

第三章　股权质押的价值定位50

第一节　担保的法律价值分析50

一、法律价值概述50

（一）法律价值的定义50

（二）法律价值的存在形式52

（一）关于担保设定的相关理论53

二、担保法的价值分析53

（二）担保设定的原因分析55

（三）股权质押的担保功能和价值57

第二节　股权质押的安全价值59

一、安全价值概说59

（一）静的安全与动的安全61

（二）交易安全的具体内涵62

（三）担保法对交易安全的保护63

二、安全价值的实现63

第三节　股权质押的效率价值66

一、效率价值概述66

二、效率价值的实现67

（一）效率价值实现的经济学分析67

（二）担保的效率作用机理68

第四节　股权质押的公平价值70

一、公平价值概述70

二、公平价值的实现72

第四章　股权质押的准用规则74

第一节　权利质押的准用规则74

一、动产质押与权利质押74

（一）动产质押概说74

（二）权利质押概说76

二、准用动产质权之规则79

三、遵循权利让与之规则80

第二节　动产质押的相关规则81

一、质权人不得使出质人代自己占有质物82

二、质权担保的债权范围83

（一）质权所担保的损害赔偿金债权83

（二）质物保管费用84

三、质权人的善良管理义务84

四、质权人收取孳息的规则85

五、转质的规则85

（二）承诺转质86

（一）责任转质86

六、动产质权消灭规则87

（一）被担保债权的消灭87

（二）因质物任意返还而消灭89

（三）质物占有的丧失89

（四）质物的灭失89

（六）质权的存续期间届满90

七、善意取得制度90

（五）质权的实现90

第三节　股权转让的相关规则93

一、股权转让概述93

（一）股权自由转让原则及其例外94

（二）股权转让的方法97

二、有限责任公司股权转让的特殊问题100

（一）股权转让合同的成立100

（二）股权变动的效力101

（三）股权转让的前置程序103

（四）涉外股权转让的特殊规则106

（五）股东出资不足对股权转让效力的影响107

第五章　股权质押的标的理论110

第一节　关于标的的民法理论110

一、民事法律关系客体概述110

二、财产形态的历史演变114

（一）从有形财产到无形财产114

（二）从权利的抽象化到权利的有形化117

（一）权利成为质押标的的构成要件121

一、关于股权设质的对象121

第二节　作为质押标的的股权121

（二）股权质押的标的——自益权部分抑或股权的全部权能123

（三）作为质押的股东表决权125

二、适于设质的股权127

（一）股份有限公司股权128

（二）有限责任公司股权132

（三）涉外股权132

（一）发起人股权质押的限制133

（四）合伙企业股权133

三、股权质押的限制133

（二）国有股权出质的限制134

（三）有限责任公司股权出质限制134

（四）董事、监事、高级管理人员等任期内股权出质的限制134

（五）禁止接受本公司的股权设质135

四、实例评析135

（一）基本案情135

（二）评析136

第六章　股权质押的设立（一）——上市公司股权质押的设立139

第一节　股权质押设立的基础理论139

一、股权质押合同的内容与形式139

（一）股权质押合同的内容139

（二）股权质押合同的形式140

二、股权质押合同的性质141

（一）物权合同抑或债权合同141

（二）诺成性合同抑或实践性合同142

（三）对现行法的评价143

（一）出质股权应当具有可转让性146

三、股权质权的生效要件146

（二）须签订书面股权质押合同147

（三）须转移出质股权的占有或者办理质押登记147

（四）禁止预设流质条款150

第二节　上市公司股权质押的设立152

一、上市公司概述152

二、上市公司股权设质的生效要件153

（一）记名股票的设质153

（二）无记名股票的设质157

（三）上市公司国有股权质押的特殊规则158

（四）上市公司股东质押其股权时的信息披露义务159

（五）股票质押的风险控制机制159

一、非上市公司的界定164

二、非上市股份公司股票设质的生效要件164

第一节　非上市股份公司股权质押的设立164

第七章　股权质押的设立（二）——非上市公司股权质押的设立164

三、实例评析165

（一）基本案情165

（二）评析171

第二节　有限责任公司股权质押的设立176

一、有限责任公司股权概述176

（一）我国台湾地区的法律规定177

二、有限责任公司股权质押的生效要件177

（二）日本的立法例178

（三）我国有限责任公司股权质押的特殊限制179

三、实例评析181

（一）基本案情181

（二）评析182

第三节　无限责任公司和两合公司股权质押的设立184

一、无限责任公司股权质押的设立184

二、两合公司股权质押的设立185

（一）外商投资企业与涉外股权186

第四节　涉外股权质押的设立186

一、涉外股权质押概述186

（二）涉外股权质押的条件188

二、涉外股权质权的实现189

（一）涉外股权的转让189

（二）强制涉外质押股权转让与有限责任公司的封闭性190

（三）强制涉外股权转让与外商投资企业性质193

第八章　股权质押的效力195

第一节　股权质押的效力范围195

一、股权质权所担保的债权范围195

二、股权质权对质物的效力197

第二节　质权人的权利义务199

一、股权质权人的权利199

（一）优先受偿权200

（二）收取分配盈余的权利201

（三）物上代位权203

（四）质权保全权210

（五）转质权211

（六）留置权212

（七）质权受到侵害时的救济权213

二、股权质权人的义务213

第三节　出质人的权利义务214

一、出质人的权利214

（一）会议出席权和表决权214

（二）新股优先认购权216

（三）余额返还请求权216

二、出质人的义务216

（一）出质股权处分权受限制的义务216

（二）保全出质股权的义务216

第四节　股权质权的实行217

一、股权质权实行的条件217

（一）须质权有效存在217

（二）须债权清偿期届满而未受清偿217

（一）股权质权实行的具体方法219

二、股权质权实行的方式219

（二）股权质权实行方法的特点222

三、禁止流质224

四、实例评析224

（一）基本案情224

（二）评析225

第九章　股权质押的几个特殊问题227

第一节　瑕疵股权设质问题227

一、瑕疵股权概述227

（一）瑕疵股权的概念227

（二）瑕疵股权的分类228

二、对瑕疵股权设质的效力认定229

（一）瑕疵出资的股东是否具有股东资格问题229

（二）瑕疵股权设质的效力认定229

（一）定义231

二、关联交易概述231

第二节　关联交易——股权质押的道德风险231

一、引言231

（二）特征232

（三）基本类型235

三、关联交易的危害238

（一）导致上市公司独立经营能力下降238

（二）造成对市场信心的破坏238

（三）致使内幕交易及操纵市场行为更具隐蔽性238

（一）西方国家对关联交易的法律规制240

四、关联交易的法律规制240

（二）完善我国关联交易的法律规制242

第三节　混业经营——股权质押的市场风险245

一、引言245

二、混业经营概述248

（一）混业经营及其演变248

（二）混业经营与分业经营的主要争论249

三、分业经营体制下混业经营之危害252

（一）我国混业经营的现状252

（二）当前混业经营存在的主要问题253

四、现行法律体系下混业经营的法律空间254

（一）从商业银行法中寻求混业经营的法律空间254

（二）从证券法等法律中探求混业经营的法律空间256

五、我国未来混业经营的法律构建257

（一）我国实行混业经营之条件分析257

（二）关于我国实施混业经营之构想258

第十章　我国股权质押制度的反思与重构260

第一节　对我国股权质押制度的反思260

一、风险防范机制的制度缺陷260

（一）公示方式缺乏安全性262

（二）风险防范机制缺乏周延性264

二、有效要件主义缺乏效率性265

三、公平性的失衡266

（一）出质股权处分权的限制忽视了对出质人的公正保护266

（二）质权保全权的规定忽视了出质人的利益267

第二节　我国股权质押制度的重构268

（三）有限责任公司股权出质的限制有失公平268

一、立法体例的完善269

二、以安全性为首要价值取向，完善股权质押的风险防范机制270

（一）改进股票设质的登记公示办法270

（二）构建完善的风险防范机制272

三、提高股权质押制度效率之构想272

（二）允许发起人股权在特定情形下设质273

（三）完善股权质押的相关配套制度和措施273

（一）减少对国有股权设质的限制273

四、平衡出质人和质权人权利义务关系的措施274

（一）出质人处分权的限制问题274

（二）质权人的权利义务问题275

（三）股权质权的实行问题276

主要参考文献277

一、中文参考书277

二、参考论文283

三、法律法规287

后记288