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第1章 绪论1

1.1 证券投资的含义1

1.2 投资与投机2

1.3 投资过程3

习题5

第2章 证券市场的产生和发展7

2.1 证券市场概述7

2.1.1 证券7

2.1.2 证券市场8

2.1.3 证券市场参与者9

2.2.1 证券市场的产生11

2.2 证券市场的发展进程11

2.1.4 证券市场的分类11

2.2.2 证券市场的发展13

2.2.3 证券市场未来的发展趋势14

2.3 证券市场的功能16

2.4 我国证券市场的发展状况17

习题20

第3章 证券市场的运作22

3.1 证券发行市场22

3.1.1 证券发行市场的含义和构成22

3.1.2 证券发行分类23

3.1.3 股票发行市场24

3.2.1 证券交易的原则和种类30

3.2 证券交易市场30

3.2.2 证券交易市场的类型32

3.2.3 证券上市制度40

3.3 证券交易程序41

习题45

第4章 证券投资工具——股票47

4.1 股票概述47

4.1.1 股票的定义47

4.1.2 股票的性质48

4.1.3 股票的特征48

4.2.2 有面额股票和无面额股票49

4.2.1 记名股票和不记名股票49

4.2 股票的类型49

4.2.3 普通股票和优先股票50

4.3 我国现行的股权结构54

4.4 股票的价值与价格56

4.4.1 股票的价值56

4.4.2 股票交易价格57

4.4.3 股票的理论价格58

4.4.4 股票价格的修正——除息和除权60

4.5 股票价格指数63

4.5.1 股票价格指数的作用63

4.5.2 股票价格指数的编制方法64

4.5.3 世界上几种权威性的股价指数67

4.5.4 上海证券交易所股价指数68

4.5.5 深圳证券交易所股价指数70

4.6 认股权证72

习题74

第5章 证券投资工具——债券77

5.1 债券概述77

5.1.1 债券的概念77

5.1.2 债券的性质77

5.1.3 债券的特征78

5.1.4 债券的种类79

5.1.5 我国债券的发展历史83

5.1.6 公司债券84

5.1.7 债券与股票的区别86

5.1.8 债券的发行87

5.2 债券的定价87

5.2.1 债券价格的决定因素分析87

5.2.2 债券定价的各种模型88

5.2.3 债券收益率曲线与利率的期限结构理论89

5.2.4 债券定价定理90

5.2.5 债券投资风险种类91

5.3 债券的信用评级92

5.3.1 债券评级的目的93

5.3.3 债券级别的划分94

5.3.2 债券评级的程序94

习题95

第6章 证券投资工具——投资基金97

6.1 投资基金概述97

6.1.1 投资基金的概念97

6.1.2 投资基金的特点98

6.1.3 投资基金的分类99

6.1.4 投资基金的发展历程100

6.2 开放式基金102

6.2.1 基金资产净值102

6.2.2 封闭式基金与开放式基金的差异103

6.2.3 开放式基金104

6.2.4 交易型开放式基金106

6.3 投资基金的管理107

6.3.1 投资基金管理的内涵107

6.3.2 投资基金管理的决策程序108

6.3.3 投资基金管理的运行理念109

6.4 投资基金的业绩衡量111

6.4.1 投资组合的管理水平111

6.4.2 投资基金业绩评价的方法112

习题114

第7章 金融衍生工具——金融期货与金融期权117

7.1 金融衍生工具概述117

7.1.1 金融衍生工具的概念与特征117

7.1.2 金融衍生工具的分类118

7.2.1 金融期货交易的定义119

7.2 金融期货119

7.2.2 金融期货交易的特征120

7.2.3 金融期货的种类121

7.2.4 金融期货交易的功能121

7.2.5 金融期货的理论价格及影响因素122

7.3 金融期权123

7.3.1 金融期权的定义123

7.3.2 金融期权的基本类型124

7.3.3 金融期权的种类124

7.3.4 金融期权的基本功能125

7.3.5 金融期权定价125

习题126

第8章 证券投资的基本分析128

8.1 宏观经济分析128

8.1.1 宏观经济运行对证券市场的影响129

8.1.2 宏观经济变量分析129

8.1.3 经济周期分析132

8.1.4 宏观经济政策分析133

8.2 行业分析136

8.2.1 行业的分类137

8.2.2 行业的市场类型138

8.2.3 行业的生命周期139

8.2.4 影响行业发展的主要因素139

8.3 公司分析140

8.3.1 实质分析141

8.3.2 财务分析143

8.4 证券投资的收益和风险151

8.4.1 证券投资的收益151

8.4.2 证券投资的风险152

8.4.3 收益和风险的关系155

习题156

第9章 技术分析基础157

9.1 技术分析概述157

9.1.1 技术分析的概念157

9.1.2 技术分析方法157

9.1.3 技术分析理论158

9.1.5 技术分析与基本分析的区别159

9.1.4 技术分析的要素159

9.2 股价图形分析160

9.2.1 单线图160

9.2.2 条形图160

9.2.3 点数图162

9.2.4 K线图162

9.2.5 缺口177

9.2.6 岛形反转178

9.2.7 形态分析179

9.2.8 趋势线分析192

习题197

10.1 道氏理论199

第10章 主要技术分析理论199

10.2 移动平均线201

10.3 量价理论204

10.3.1 古典量价关系理论——逆时钟曲线法204

10.3.2 成交量与股价指数的关系205

10.3.3 成交量与股价的关系206

10.4 波浪理论207

10.5 指数平滑异同移动平均线211

10.6 随机指标214

10.7 相对强弱指标217

习题220

11.1.1 证券组合的含义与类型222

第11章 现代证券投资理论222

11.1 证券组合理论222

11.1.2 现代证券组合理论的产生与发展223

11.1.3 现代证券组合理论的基础224

11.1.4 最优证券组合的选择230

11.2 资本资产定价模型232

11.2.1 资本市场线232

11.2.2 证券市场线235

11.2.3 资本资产定价模型的应用236

11.3 因素模型与套利定价理论236

11.3.1 单因素模型236

11.3.3 套利定价理论237

11.3.2 多因素模型237

11.4 有效市场238

11.4.1 股票价格的随机漫步与效率市场238

11.4.2 竞争是市场效率的根源240

11.4.3 有效市场假说对证券投资分析的意义241

习题242

第12章 证券市场监管244

12.1 证券市场监管概述244

12.1.1 证券市场监管的意义244

12.1.2 证券市场监管原则246

12.1.3 证券市场监管的目标与手段247

12.1.4 证券市场的监管模式247

12.1.5 我国的证券监管体系249

12.2 证券市场监管的主要内容250

12.2.1 证券发行市场的监管250

12.2.2 对证券交易的监管251

12.2.3 对证券交易市场的监管253

12.2.4 对证券中介机构的监管254

12.2.5 对证券从业人员和投资者的监管255

12.3 证券市场自律255

12.3.1 证券监管与自律255

12.3.2 自律性管理机构256

习题257

附录A 股市术语259

参考文献263