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摘要1

Abstract1

导论1

第一章 股票市场功能——国外研究现状与国内争论10

第一节 国外关于股票市场功能的研究现状10

一、正方观点：股票市场的存在和发展的确能够促进一国经济的发展10

二、反方观点：股票市场的存在和发展不能促进一国经济的发展16

三、简要评论18

第二节 国内关于股票市场功能的争论20

一、当前关于股票市场功能的多种说法20

二、当前对股票市场功能认识不一的原因分析25

三、结论：对股票市场功能的研究亟待深化26

一、新制度经济学的研究对象28

第一节 新制度经济学概论28

第二章 股票市场功能研究的新制度经济学分析框架28

二、新制度经济学与早期的制度学派、新制度学派的比较29

第二节 新制度经济学的理论前提、基本范畴和理论框架32

一、新制度经济学的理论前提和假设32

二、新制度经济学的基本范畴和基本概念35

三、新制度经济学的基本理论框架39

第三节 制度变迁——中国股票市场的催生剂、发动机47

一、诱致性制度变迁与中国股票市场的产生48

二、强制性制度变迁与中国股票市场的发展、壮大50

三、诱致性制度变迁、强制性制度变迁交互作用，共同推动中国股票市场发展壮大、健康运行52

第三章 中国股票市场制度变迁与功能演进模型54

第一节 中国股票市场制度变迁与功能演进模型的假设前提——中国股票市场投资者行为的假设54

一、国外对于投资者行为的研究54

二、中国股票市场的制度变迁与功能演进模型的假设前提——关于中国投资者行为的假设61

第二节 中国股票市场的制度变迁与功能演进模型65

一、股票市场的制度安排决定股票市场功能的发挥65

二、中国股票市场制度变迁的规律66

三、中国股票市场的制度变迁与功能演进模型69

第四章 中国股票市场功能的理论研究72

第一节 股票市场功能研究的基本范畴72

一、股份制度、股份公司、股票市场72

二、证券市场、资本市场、股票市场79

三、股票市场功能的含义与分类80

第二节 股票市场基础性功能的理论考察82

一、提供直接投融资渠道和途径，促进社会储蓄向投资转化的功能82

二、提供流动性，分散投融资风险的功能83

四、促进企业产权重新组合的功能85

三、风险资产定价功能85

五、积累财富的功能86

第三节 股票市场综合性功能的理论研究87

一、促进增量经济结构的优化调整，实现增量资源的优化配置87

二、监控和筛选企业家，提高资源配置效率88

三、促进存量资本优化重组，实现存量资源优化配置的功能91

四、反映宏观经济运行状况的国民经济“晴雨表”功能93

五、中国股票市场特有的促进企业转换经营机制、建立现代企业制度的功能95

第四节 股票市场功能演进的一般规律——从基础性功能逐步发展到综合性功能96

一、股票市场功能的核心96

二、股票市场功能演进的一般规律97

第五章 中国股票市场制度变迁与功能演进的实证分析98

第一节 中国股票市场产生发展的特定制度背景98

一、中国股票市场产生和发展的特定制度背景分析98

二、中国股票市场形成的特殊性101

第二节 中国股票市场发展的阶段性划分与制度变迁102

一、股票市场的发展呈现出阶段性发展规律102

二、中国股票市场发展阶段划分的理论综述104

三、中国股票市场发展阶段划分之我见106

第三节 中国股票市场制度变迁与功能演进的历程110

一、国内学者关于中国股票市场制度变迁历程的划分110

二、中国股票市场制度变迁历程之我见112

三、中国股票市场功能演进的历程115

第六章 中国股票市场功能的现状分析118

第一节 中国股票市场的基础性功能初步发挥118

一、中国股票市场发展取得了令人瞩目的成绩118

二、中国股票市场的基础性功能得到了初步发挥121

一、中国股票市场促进储蓄向投资转化的功能部分扭曲124

第二节 总体上看中国股票市场综合性功能的发挥不理想124

二、中国股票市场促进企业转换经营机制、建立现代企业制度的功能发挥不彻底126

三、过分看重股票市场为国有企业筹资的功能，影响到股票市场促进增量资源优化配置功能的发挥127

四、上市公司股权结构不合理、二级市场监管不力，严重影响到中国股票市场促进存量资源优化配置功能的发挥129

第七章 中国股票市场功能演进与经济结构战略性调整的一般分析131

第一节 经济结构战略性调整：中国“十五”期间的主要任务131

一、中国经济结构战略性调整的紧迫性131

二、中国经济结构战略性调整的目标132

第二节 经济结构战略性调整与股票市场功能134

一、经济结构调整与股票市场关系的理论分析134

二、经济结构调整需要以股票市场为依托136

三、股票市场促进经济结构优化调整的机理137

四、促进经济结构的优化调整是中国股票市场综合性功能的重要内容139

一、产业结构调整——“十五”期间中国经济结构战略性调整的重点任务141

第一节 产业结构调整——中国经济结构战略性调整的重点141

第八章 中国股票市场功能演进与经济结构战略性调整的重点分析141

二、当前中国产业结构的现状与特点142

三、当前中国产业结构存在的主要问题143

四、“十五”期间中国产业结构调整的国际国内环境分析147

五、中国产业结构调整的目标、内容和方式149

第二节 股票市场促进产业结构优化调整的机制与条件151

一、股票市场促进产业结构增量优化调整的机制与条件152

二、股票市场促进产业结构存量优化调整的机制与条件155

第九章 促进产业结构优化调整的股票市场制度创新159

第一节 改革完善中国股票发行核准制度，促进产业结构增量优化调整159

一、中国股票发行制度的历史演变159

二、实施股票发行核准制的优点159

三、改革完善股票发行核准制的对策思考161

一、中国现行的上市公司增发、配股再融资制度存在的问题164

第二节 完善上市公司增发、配股再融资制度，促进产业结构增量优化调整164

二、改革完善中国上市公司增发新股、配股再融资制度的思考166

第三节 改革完善上市公司退市制度，建立优胜劣汰机制167

一、建立上市公司退市制度是股票市场发挥优化资源配置功能的需要167

二、现行的上市公司退市制度需要进一步完善169

三、进一步完善中国上市公司退市制度、退市机制的思考171

第四节 坚决推进国有股流通制度，改善上市公司股权结构175

一、中国股票市场诸多问题的根源在于上市公司股权结构不合理——国有股“一股独大”且不能流通175

二、坚决推进国有股流通制度，解决国有股“一股独大”且不能流通的难题，改善上市公司股权结构，优化公司治理，提升上市公司竞争力179

附录 中国证券市场大事记(1984～2002年)184

参考文献260

王兰军科研成果目录274

后记287