2010-2011年证券交易 新大纲版2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

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第一章 证券交易概述1

考试大纲1

考点精讲1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制1

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元10

强化训练13

答案详解23

第二章 证券交易程序32

考试大纲32

考点精讲32

第一节 证券交易程序概述32

第二节 证券账户和证券托管34

第三节 委托买卖35

第四节 竞价与成交40

第五节 交易结算46

强化训练47

答案详解52

第三章 特别交易事项及其监管57

考试大纲57

考点精讲57

第一节 特别交易规定与交易事项57

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理68

强化训练73

答案详解82

第四章 证券经纪业务91

考试大纲91

第一节 证券经纪业务概述91

第二节 证券经纪业务的营运管理94

第三节 证券经纪业务的营销管理96

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范101

强化训练106

答案详解110

第五章 经纪业务相关实务113

考试大纲113

考点精讲113

第一节 股票网上发行113

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票116

第三节 基金、权证和转债的相关操作120

第四节 代办股份转让126

第五节 期货交易的中间介绍131

强化训练133

答案详解142

第六章 证券自营业务150

考试大纲150

考点精讲150

第一节 证券自营业务的含义与特点150

第二节 证券公司证券自营业务管理151

第三节 证券自营业务的禁止行为154

第四节 证券自营业务的监管和法律责任157

强化训练160

答案详解167

第七章 资产管理业务173

考试大纲173

考点精讲173

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格173

第二节 资产管理业务的基本要求176

第三节 定向资产管理业务178

第四节 集合资产管理业务183

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制187

第六节 资产管理业务的监管和法律责任189

强化训练194

答案详解205

第八章 融资融券业务213

考试大纲213

考点精讲213

第一节 融资融券业务的含义及资格管理213

第二节 融资融券业务的管理216

第三节 融资融券业务的风险及其控制228

第四节 融资融券业务的监管和法律责任232

强化训练234

答案详解242

第九章 债券回购交易250

考试大纲250

考点精讲250

第一节 债券质押式回购交易250

第二节 债券买断式回购交易256

第三节 债券回购交易的清算与交收260

强化训练263

答案详解271

第十章 证券登记与交易结算279

考试大纲279

考点精讲279

第一节 证券登记279

第二节 证券交易清算与交收280

第三节 结算账户的管理282

第四节 证券交易的结算流程283

第五节 结算风险及防范285

强化训练288

答案详解291

附：2010年5月份《证券交易》真题及答案295