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第一篇 债券概述3

第一章 债券基础知识3

第一节 债券的概念及历史沿革4

一、债券的概念4

二、债券的发展历史概要5

第二节 债券的基本特征及分类12

一、债券基本特征和债券融资方式的优势12

二、债券基本分类14

第三节 我国实际发行的主要债券品种17

一、公司债17

二、企业债19

三、国债20

四、金融债券21

第二章 债券市场24

第一节 债券市场的概念及历史沿革25

一、债券市场定义25

二、国外主要国家债券市场概况26

三、我国债券市场的历史发展概要35

第二节 债券市场的基本功能及分类36

一、债券市场的基本功能36

二、债券市场与其他金融市场的关系37

三、债券市场的分类39

第三章 我国债券法律制度42

第一节 债券法律基本原则43

一、诚实信用原则43

二、公开、公平、公正原则44

三、保护投资者权益原则45

四、风险自负与适当干预原则47

第二节 债券法律基本制度48

一、债券审核制48

二、债券评级制度51

三、债券担保制度52

第二篇 公司债的发行、上市57

第四章 公司债发行57

第一节 公司债的发行准备工作58

一、公司债发行前考虑因素和公司内部程序58

二、中介机构的选聘63

三、法律尽职调查68

第二节 公司债发行条件75

一、一般公司债的发行条件78

二、可转换公司债的发行条件83

三、可交换债券的发行条件87

四、证券公司债券的发行条件89

第三节 公司债发行申报材料及编制主体分工91

一、一般公司债（含可转债）申报材料及编制主体分工91

二、可交换公司债申报材料及编制主体分工105

三、证券公司债券材料及编制主体分工106

第四节 公司债发行的审核程序127

一、一般公司债的核准程序127

二、可转债、可交换公司债的审核程序129

三、证券公司债审核程序130

第五节 公司债的发行程序131

一、一般公司债的发行程序131

二、可转债、可交换公司债、证券公司债的发行程序概述136

第五章 公司债上市137

第一节 公司债券上市条件138

第二节 公司债券上市申报材料139

一、上交所公司债券上市申报材料目录139

二、深交所债券上市申报材料目录140

第三节 公司债券上市流程142

一、公司债上市流程图142

二、公司债上市流程简要分析143

第三篇 企业债的发行、上市149

第六章 企业债发行149

第一节 企业债发行的准备工作150

一、企业债发行中的内部决策程序中需要注意的事项150

二、企业债发行中的中介机构选聘及法律尽职调查中需要注意的事项154

第二节 企业债发行条件155

第三节 企业债发行申报材料及编制主体分工158

一、企业债券发行申报材料的构成和要求158

二、企业债券发行申报材料的编制主体及分工159

三、公开发行企业债券募集说明书内容指引160

第四节 企业债发行的审核程序162

第五节 企业债发行程序164

第七章 企业债上市166

第一节 企业债券上市条件167

第二节 企业债券上市168

一、企业债券上市申报材料目录168

二、企业债券上市流程169

第四篇 国债及金融债173

第八章 国债173

第一节 国债概述174

一、储蓄式国债174

二、记账式国债175

三、储蓄式国债与记账式国债的区别176

四、国债发展大事记176

第二节 国债发行上市177

一、记账式国债招标方式178

二、记账式国债投标限定179

三、记账式国债中标原则181

四、记账式国债追加投标181

五、记账式国债债权托管与注销182

第九章 金融债券184

第一节 普通金融债券185

第二节 次级债券186

第三节 商业银行混合资本债券187

第四节 证券公司短期融资券189

第五节 资产支持证券190

第五篇 债券交易197

第十章 债券交易及持续性信息披露197

第一节 债券托管198

一、证券交易所市场的债券托管结构198

二、银行间债券市场的债券托管结构199

三、商业银行柜台交易市场的债券托管结构199

四、债券市场债券托管账户的整体结构200

第二节 债券交易概述200

一、债券交易市场200

二、债券交易的类型202

三、债券交易方式205

四、做市商制度208

第三节 债券交易规则210

一、上海证券交易所市场211

二、深圳证券交易所市场218

三、银行间债券市场225

第四节 债券交易持续性信息披露231

一、上海证券交易所债券交易持续性信息披露231

二、深圳证券交易所债券交易持续性信息披露234

三、银行间债券市场债券交易持续性信息披露240

附录243

一、法律意见书及律师工作报告范本244

二、债券相关法律法规276