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第一章 导论1

一、研究的问题1

二、主要研究文献综述2

三、研究的视角4

四、研究的方法5

第二章 金融全球化下的问题金融机构7

一、金融全球化的法律特征及金融机构风险7

（一）金融全球化的法律特征及影响7

（二）金融全球化下金融机构的风险16

（三）各国问题金融机构处理与国家金融安全22

二、问题金融机构的概念及法律特征25

（一）问题金融机构的概念25

（二）问题金融机构的法律特征35

三、各国问题金融机构的处理及其立法39

（一）各国问题金融机构的处理历史和特点39

（二）比较法视野下各国问题金融机构处理的立法例47

第三章 各国问题金融机构的产生原因及预防67

一、各国问题金融机构的产生原因67

（一）各国问题金融机构产生的内部因素67

（二）各国问题金融机构产生的外部因素75

（三）中国问题金融机构的产生原因80

二、各国问题金融机构产生的预防90

（一）各国对金融机构关系人交易的规范90

（二）各国对金融机构资产负债业务的规范94

（三）各国对金融机构的组织规范97

（四）各国对金融机构的检查监督和执行机制99

（五）各国金融机构早期预警机制108

三、各国监管预防措施的实践效果及其改革112

（一）金融机构安全预防措施的成本收益分析112

（二）金融监管信息不对称和监管缺陷之改革118

第四章 各国处理问题金融机构的权责机关140

一、各国权责机关的组织框架140

（一）各国行政权责机关141

（二）各国司法机关145

二、各国权责机关的选择和协调146

（一）各国权责机关的不同选择146

（二）各国权责机关间的冲突和协调149

三、各国行政权责机关处置裁量权及其约束156

（一）各国行政权责机关处置裁量权156

（二）各国行政权责机关处理裁量权的行政法约束160

（三）各国行政权责机关处理权的审查机制163

四、各国行政权责机关的法律责任167

（一）各国行政权责机关承担责任的法律基础167

（二）各国审慎规范行政机关法律责任的实践169

第五章 各国处理问题金融机构的法律方法183

一、各国处理问题金融机构的方法分类183

（一）各国重组救助问题金融机构的方法184

（二）各国关闭清算问题金融机构的方法190

二、各国重组救助方法的相关处理程序192

（一）各国控制问题金融机构的方法192

（二）各国财务援助问题金融机构的方法195

三、各国关闭清算方法的相关处理程序201

（一）撤销许可证202

（二）强制性清算204

（三）清算与存款赔付205

四、各国问题金融机构处理方法的实践及其发展206

（一）各国处理方法的发展及成本最小化实践207

（二）各国重组救助方法的整合实践211

（三）各国财务援助方法的适用顺序213

（四）各国重组救助方法与关闭清算方法的衔接215

第六章 各国金融机构市场退出及债务清偿的实践挑战225

一、各国问题金融机构的市场退出225

（一）问题金融机构市场退出的涵义225

（二）问题金融机构市场退出的方法227

（三）各国金融机构市场退出的障碍231

（四）国家对金融机构市场退出的救助240

二、各国市场退出债务清偿的政策和法律问题242

（一）各国金融机构市场退出债务清偿的制度问题243

（二）各国金融机构市场退出债务清偿的法律问题249

三、各国国家救助金融机构债务清偿的实践挑战255

（一）实施隐性国家救助的实践挑战255

（二）实施明示国家保险机制的实践挑战260

（三）美日两国救助债务清偿的教训总结267

第七章 晚近各国问题金融机构市场退出的法律改革280

一、各国市场退出保护金融服务消费者的改革280

（一）各国选择消费者保护机制实践的新发展280

（二）各国金融服务消费者补偿机制改革282

（三）各国金融服务消费者道德风险防范机制改革284

二、各国市场退出中金融机构负责人责任加重的改革285

（一）各国追究问题金融机构负责人加重责任的新发展285

（二）各国追究金融机构关联中介及其专业人员责任的改革295

三、各国市场退出破产风险分配机制的改革300

（一）各国股东承担破产风险机制的改革300

（二）各国存款保险基金破产风险分配的改革302

（三）金融机构破产风险的市场化分配机制改革304

四、晚近各国市场退出中政府救助的制度改革306

（一）各国市场退出中政府救助权力配置改革306

（二）各国市场退出中政府救助规则的改革308

（三）各国规范金融机构“太大不能倒”的新发展311

第八章 中国问题金融机构市场退出的政策与法律问题328

一、中国问题金融机构市场退出的政策问题328

（一）中国救助问题金融机构的总成本估算329

（二）中国政府实施隐性救助政策的原因332

（三）中国政府救助问题金融机构债务清偿的实践挑战346

二、中国金融机构市场退出方法和权责机关的实践问题351

（一）中国规范金融机构市场退出方法的法律缺陷352

（二）中国权责机关的处置权限及其实践359

第九章 中国金融企业负责人的民责追究及会计规制378

一、中国问题金融机构坏账的会计规制及完善378

（一）中国银行会计预警美国“次贷”风险的实践挑战378

（二）中国金融机构呆坏账准备金的会计规制381

（三）金融全球化下中资金融机构风险集中的政策分析390

（四）中国预防金融机构风险集中的法制完善396

二、中国金融企业负责人法律追责的实体与程序完善398

（一）金融机构负责人忠实勤勉义务的加重398

（二）金融企业负责人民事责任追究的程序完善403

（三）破产金融企业负责人法律责任的实践完善415

第十章 结论439

参考文献444

索引484

后记488