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绪论1

0.1 基本概念界定1

0.2 研究背景3

0.3 研究意义6

0.4 本书的主要研究框架8

0.5 本书的主要研究方法9

第1章 我国城市基础设施事业的市场化改革与监管现状11

1.1 城市基础设施市场化改革的现实背景11

1.2 城市基础设施市场化改革的理论基础15

1.2.1 城市基础设施市场化改革的经济理论基础15

1.2.2 城市基础设施市场化改革的管理理论基础16

1.3 城市基础设施市场化改革的基本模式概述17

1.4 我国城市基础设施领域改革与政府监管滞后的矛盾22

1.4.1 城市基础设施市场化改革加强政府监管的必要性22

1.4.2 我国现行基础设施监管体制的主要问题24

1.4.3 政府监管变革：我国城市基础设施市场化改革成功的关键27

附一：泉州刺桐大桥——国内首例民营BOT项目处境尴尬28

附二：政府失信案例——长春汇津污水处理厂：“洋水务”的“长春官司”31

第2章 城市基础设施市场化政府监管文献综述和理论分析33

2.1 城市基础设施及其政府监管理论的研究综述33

2.1.1 自然垄断理论及其评述33

2.1.2 自然垄断行业的政府规制理论综述37

2.1.3 国内研究的状况和发展动态45

2.2 城市基础设施市场化政府监管的系统认识45

2.1.1 基础设施政府监管的系统观45

2.1.2 基础设施政府监管体系的霍尔结构分析与拓展49

2.3 城市基础设施市场化政府监管的博弈分析52

2.3.1 城市基础设施监管中各方的博弈关系52

2.3.2 政府部门与被监管企业在信息不对称情况下的激励设计54

2.3.3 政府与被监管企业博弈过程的激励的可信性分析57

2.4 城市基础设施领域政府监管的成本效益分析59

附一：成本收益分析在美国政府监管体制的应用64

第3章 城市基础设施政府监管的一般原理和国内外借鉴69

3.1 管制经济学视角下城市基础设施的政府监管69

3.1.1 政府的经济性监管69

3.1.2 政府的社会性监管74

3.2 项目管理视角下城市基础设施的政府监管76

3.2.1 基础设施项目管理的全过程含义76

3.2.2 基础设施全过程项目管理的基本方式77

3.3 城市基础设施领域政府监管的国外借鉴86

3.3.1 美国的产业监管模式86

3.3.2 英国的产业监管模式89

3.3.3 世界银行、亚洲开发银行的项目监管模式92

3.4 当前我国城市基础设施政府监管的基本经验99

3.4.1 北京模式99

3.4.2 深圳模式100

3.4.3 上海模式102

第4章 城市基础设施市场化的政府监管框架105

4.1 我国目前城市基础设施的法规监管体系概述105

4.1.1 我国城市基础设施的法律规范体系概述105

4.1.2 我国城市基础设施投资与建设管理的现有相关法规106

4.2 基于特许经营合同的城市基础设施项目监管体系分析114

4.2.1 基于特许经营合同的城市基础设施项目监管优势分析114

4.2.2 基于特许经营合同的城市基础设施项目监管劣势分析116

4.3 我国城市基础设施政府监管改革的目标设计118

4.4 市场化背景下城市基础设施政府监管改革的框架设计123

4.4.1 市场化背景下城市基础设施的服务提供框架123

4.4.2 市场化背景下城市基础设施的政府监管基本框架125

4.5 基于全过程的城市基础设施政府监管制度设计130

4.5.1 基于全过程的城市基础设施政府监管制度的基本特征130

4.5.2 城市基础设施监管的主体组成与相互关系132

4.5.3 城市基础设施政府监管的基本内容133

4.6 城市基础设施政府监管制度改革的阶段性分析135

第5章 城市基础设施市场化的准入与退出监管140

5.1 城市基础设施市场化实施准入与退出监管的必要性140

5.1.1 城市基础设施领域的马歇尔困境与有效竞争140

5.1.2 当前我国城市基础设施领域的市场结构特征142

5.1.3 我国城市基础设施领域的准入与退出障碍分析145

5.2 城市基础设施领域准入监管的基本方式与内容146

5.3 城市基础设施市场化的市场结构监管148

5.4 城市基础设施市场化的项目投资准入监管152

5.4.1 我国的投资体制改革与特许权经营制度的缺位152

5.4.2 城市基础设施特许经营下社会企业的投资进入规范155

5.4.3 城市基础设施项目的特许权招标中竞争问题157

5.4.4 城市基础设施项目的特许权招标资格审查158

5.5 城市基础设施项目的特许权移交监管159

5.6 城市基础设施市场化的项目风险监管162

5.6.1 城市基础设施市场化的项目风险识别162

5.6.2 城市基础设施市场化的项目风险分担机制设计165

5.6.3 分担机制下政府风险监管的主要内容169

附录一：上海市水务的产业化改革进程171

附录二：上海市竹园第一污水处理厂项目的招商过程172

第6章 城市基础设施市场化的建设监管175

6.1 我国建设项目的政府管理体制概述175

6.1.1 我国建设项目的基本建设程序175

6.1.2 我国建设质量的政府监督管理体制176

6.1.3 我国现行建设质量政府监督管理机制180

6.2 城市基础设施市场化项目的建设管理分析184

6.2.1 社会资金项目的建设管理方式184

6.2.2 政府资金项目的建设管理方式191

6.2.3 政府行业主管部门对市场化项目的建设监督管理的现状与问题196

6.3 城市基础设施市场化下政府监管部门建设监管的基本定位202

6.4 城市基础设施政府监管部门建设监管的重点对象分析206

6.4.1 政府监管的基本平台：构建城市基础设施监管信息系统206

6.4.2 市场化下城市基础设施项目建设的点监管模式209

第7章 城市基础设施市场化的运营监管213

7.1 城市基础设施市场化项目的设施维护监管213

7.1.1 城市基础设施运营阶段的设施监管的意义213

7.1.2 城市基础设施缺乏维护的原因分析214

7.1.3 市场化后城市基础设施维护监管的基本考虑216

7.2 城市基础设施市场化项目的服务与产品监管218

7.2.1 城市基础设施市场化项目的普遍服务义务监管218

7.2.2 城市基础设施市场化项目的服务与产品的质量监管224

7.3 城市基础设施市场化项目的服务价格监管226

7.3.1 城市基础设施价格监管的理论分析226

7.3.2 我国城市基础设施价格监管的现实问题与建议230

7.3.3 价格监管案例分析：上海城市排水费的调价232

7.4 城市基础设施市场化项目的社会性监管239

附一：管辖权扯皮，灯能亮多久——新华路隧道路灯终于亮了，但维修费无人埋单243

附二：焦点时评：物价局被审计局打了耳光得有个说法244

第8章 我国城市基础设施市场化下政府监管改革的现状与改革建议——以上海为例246

8.1 案例一：上海水务行业——国有垄断体制下的竞争引入与监管改革246

8.1.1 上海国有供排水企业的竞争改革246

8.1.2 上海水务项目投融资模式的多元化发展248

8.1.3 上海水务项目管理模式的代建制改革249

8.1.4 目前上海水务管理体制存在的问题分析250

8.2 案例二：上海公共交通行业——非特许经营的公交经营权的管理体制251

8.2.1 上海市公交行业经营权的管理制度现状251

8.2.2 上海市公交行业经营权的管理制度的问题255

8.3 案例三：上海市政公路行业——基于BOT、TOT等模式的市场化与项目监管256

8.3.1 上海市政公路工程项目的特许经营发展历程256

8.3.2 上海市政府对市政特许经营项目的主要监管措施257

8.3.3 目前上海市政特许经营项目的政府监管中存在的主要问题261

8.4 市场化进程中未来上海城市基础设施政府监管体制改革的思考263

8.4.1 未来上海城市基础设施政府监管体制改革的基本原则263

8.4.2 未来上海城市基础设施政府监管体系构建的基本思路265

8.4.3 未来上海城市基础设施政府监管体系构建的政策建议267

8.4.4 加强城市基础设施的政府监管需要进一步研究的问题269

参考文献271

后记281