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第一章 金融监督管理与金融法规1

第一节 金融监督管理的重要性1

一、金融监督管理概述1

二、金融监督管理的重要性3

第二节 金融监督管理与金融法规6

一、金融监督管理6

二、金融法规8

第三节 建立和健全我国金融法规11

一、我国金融法规的回顾11

二、建立和健全我国金融法规14

第二章 金融监督管理的体制和方法22

第一节 金融监督管理的目的22

一、维护金融工作秩序的稳定23

二、促进金融机构体制的完善23

四、更有效地发挥金融机构的功能作用24

三、保证金融机构经营的安全性和可靠性24

五、确保金融活动各方的正当权益25

六、保障货币政策目标的实现25

七、保证国家金融宏观调控机制的实施26

八、维护对外开放政策的正确执行27

第二节 金融监督管理原则27

一、依法管理原则28

二、经济效益原则28

三、统一管理原则29

四、公平竞争原则30

五、政策规范原则31

六、超然独立原则31

七、配套管理原则32

八、宏观控制原则32

第三节 金融监督管理体制33

一、银行组织体系的变革33

二、金融监督管理体制34

一、行政方法39

第四节 金融监督管理方法39

二、经济方法40

三、法律方法42

第五节 金融监督管理的主要内容44

一、金融机构管理45

二、金融市场管理46

三、外汇市场管理47

四、金融政策与条法管理48

五、金融业务监督管理49

第三章 金融审计概述50

第一节 金融审计概述50

一、金融审计50

二、金融审计的任务50

三、金融审计的特点51

四、金融审计的种类51

五、金融审计的方法51

六、金融审计的程序52

七、西方国家的审计程序53

第二节 金融审计的产生与发展54

一、审计的产生54

二、审计的发展56

三、金融审计的产生与发展57

四、金融审计和金融稽核的联系与区别59

第三节 世界各国金融审计简介60

一、世界各国金融体制介绍60

二、世界各国金融审计概况64

三、美国金融审计简介67

第四章 金融稽核概述70

第一节 金融稽核概念70

一、金融稽核70

二、金融稽核的产生与发展72

三、我国金融稽核的沿革72

四、金融稽核的意义75

一、金融稽核的对象78

第二节 金融稽核的对象和范围78

二、金融稽核的范围81

第三节 金融稽核的职责与权限84

一、金融稽核的职责84

二、金融稽核的权限86

第四节 金融稽核的作用及特点87

一、金融稽核的作用87

二、金融稽核的特点90

第五章 金融稽核内容、程序和方法96

第一节 金融稽核的基本内容96

一、业务经营合规、合法性稽核96

二、贷款业务稽核97

三、存款业务稽核100

四、联行、结算业务稽核102

五、金融机构往来和系统内各项资金往来（不含各级联行往来）的稽核103

六、金融信托投资业务稽核104

七、国际业务稽核106

八、现金管理稽核116

九、财务管理稽核117

十、基本建设稽核121

十一、保险企业管理稽核123

十二、会计、出纳基本制度执行情况稽核128

第二节 金融稽核程序、方式和方法131

一、金融稽核程序131

二、金融稽核方式137

三、金融稽核方法138

四、金融稽核工作底稿和稽核报告141

五、金融稽核档案和后续稽核146

第六章 金融稽核的体制与结构148

第一节 金融稽核的体制与结构148

一、金融稽核的组织体制148

二、金融稽核的管理体制150

三、金融稽核的结构153

一、稽核处罚的概念156

第二节 金融稽核检查的处罚156

二、稽核处罚的作用157

三、稽核处罚的原则158

四、稽核处罚的类型159

五、稽核处罚的依据和范围160

六、稽核处罚规定161

第三节 金融稽核中的银行评级制度165

一、银行评级的概念165

二、银行评级的原则166

三、银行评级的作用166

四、银行评级的内容和范围167

五、银行评级的方法169

第四节 改革开放金融稽核面临的新课题175

一、对金融改革和金融稽核监督工作的反思176

二、要坚持稽核工作为金融改革服务的方向177

三、充分发挥金融稽核在金融改革中的作用180

四、努力提高金融稽核为金融改革服务的质量182

第七章 金融监督管理干部与职业道德184

第一节 金融监督管理干部184

一、监督管理干部的地位和作用184

二、监督管理干部的主要职责192

三、监督管理干部的素质要求193

第二节 金融监督管理工作者道德的特殊要求196

一、职业道德的涵义196

二、职业道德的原则、内容及作用197

三、监督管理工作的职业特点203

四、监督管理工作者道德的特殊要求205

第三节 金融监督管理工作者职业道德修养213

一、职业道德修养的目的和必要性213

二、职业道德修养的途径和方法217

三、职业道德修养所要达到的新境界220

附录236