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上篇 中小企业与融资2

第一章 中小企业融资2

第一节 影响企业绩效的因素2

一、不同治理机制下企业绩效的比较3

二、竞争促进中小企业绩效改善6

三、不完全优势与中小企业发展8

第二节 中小企业融资与政府促进方式10

案例 特许经营与连锁经营管理15

一、担保基金的特点和条件17

第一节 担保基金17

第二章 中小企业融资担保体系及动作实践17

二、担保基金的形式和运作模式20

第二节 融资担保体系及内部控制和激励机制23

一、中小企业融资担保体系23

二、内部控制与激励24

第三节 国内融资担保基金体系发展模式31

一、首创模式31

二、上海模式32

三、西安模式33

四、大连模式34

五、宁波贷促会模式35

第三章 中小科技企业融资方式与上市时机37

第一节 中小科技企业的融资原则37

一、中小科技企业的组织形式37

二、中小科技企业的融资原则42

第二节 中小科技企业的融资方式44

一、中小科技企业融资的要求与各项指标44

二、各种融资手段及其特点50

案例 镇江市中小企业融资担保体系65

案例 融资担保项目66

第四章 风险投资与科技型风险企业的成长69

第一节 风险企业的困境与主要融资方式71

一、我国风险企业的困境71

二、三种主要融资方式及比较74

第二节 风险基金与风险企业的结合——风险企业的孵化82

一、风险投资基金与风险企业的双向选择83

二、风险投资基金分阶段进行风险投资85

三、风险投资基金的退出途径选择87

一、我国风险投资业的市场环境89

第三节 我国风险投资业的发展89

二、风险投资业的蓬勃发展90

下篇 创业板上市实务96

第五章 我国风险投资和创业板市场风险96

第一节 我国产业发展与风险投资、创业板市场96

第二节 市场投资组合风险分析100

第三节 对创业板市场的考察108

一、对市场主体的考察：上市公司的特点109

二、对市场客体的考察：投资者的行为112

三、对市场的考察：管理层行为113

第四节 创业板市场投资组合风险分析116

一、定性分析和定量分析的基本结论116

二、CAPM和APT118

三、数据基础与技术方法119

第五节 风险资本的退出机制122

一、创业企业的风险与资金需求矛盾122

二、风险资本的退出124

三、我国创业板的风险退出机制126

一、创业板市场对一般上市中小企业的意义129

第一节 创业板市场与中小企业发展129

第六章 创业板市场与中小企业发展129

二、创业板市场对高科技企业的意义130

第二节 我国设立创业板市场的必要性133

第三节 创业板与主板的比较138

一、上市主体的差异138

二、上市条件的差异139

三、交易规则的差异140

四、公司管制的差异143

五、信息披露的差异144

六、保荐人的差异145

第四节 我国创业板市场发展前景148

一、创业板推出的前提148

二、创业板市场首批上市企业分析151

三、我国创业板发展前景分析153

第七章 创业板上市时机与上市程序155

第一节 创业板上市资格审查155

第二节 上市可行性研究157

一、进行可行性研究的重要作用157

二、创业板上市可行性研究的内容159

第三节 上市时机和地点的选择163

一、上市时机选择163

二、上市地点选择165

第四节 上市规划和准备171

一、公司内部成立上市工作小组171

二、委托中介机构172

三、尽职调查179

四、改制与重组182

五、引进策略投资者183

六、拟定上市方案184

第五节 上市申请批准程序184

一、提交正式申请184

二、等候审批185

第六节 挂牌定价187

一、路演187

二、发行定价188

三、挂牌交易189

第一节 做市商制度190

第八章 创业板市场运作190

一、做市商制度的优点191

二、我国采用做市商制度面临的困难193

三、引进做市商制度的政策设计196

第二节 交易规则198

一、创业板涨跌幅限制198

二、对每笔申报数量的最高限制199

三、大宗交易199

五、开盘前将揭示可能出现的开盘价200

四、交易出现异常情况时停市的规定200

六、交易主体201

七、T+1交易制度201

第三节 信息披露201

一、“技术”成为信息披露的重中之重203

二、讲究信息的时效性204

三、对关联交易有严格的披露要求206

四、以董事会秘书为核心的信息披露制度207

第四节 退出机制208

第九章 海外主要创业板市场212

第一节 美国NASDAQ市场212

一、NASDAQ的交易制度和执行机制213

二、NASDAQ的发行上市制度219

三、NASDAQ的信息披露制度226

第二节 欧洲EASDAQ市场231

一、市场状况231

二、EASDAQ的上市制度233

三、EASDAQ市场近况237

一、发展概况238

二、CDNX的上市制度238

第三节 加拿大风险交易所(CDNX)238

第四节 英国另类投资市场(AIM)247

一、发展概况247

二、AIM的上市制度248

第五节 新加坡自动报价市场(SESDAQ)250

一、发展概况250

二、SESDAQ的上市制度251

第六节 香港创业板市场(GEM)256

一、香港创业板市场的特点256

二、香港创业板市场的上市条件257

三、香港创业板市场的上市程序259

四、内地企业香港创业板上市261

五、香港联交所的上市终止规定271

六、香港创业板市场的上市费用272

七、赴港上市的准备工作与风险规避274

第七节 海外主要创业板市场比较277

一、交易制度的比较278

二、上市制度的比较280

三、信息披露制度的比较283

第十章 买壳上市与借壳上市案例研究288

一、买壳上市的实现方式289

第一节 买壳上市案例研究289

二、往年案例分析293

三、典型案例297

第二节 借壳上市案例研究300

一、借壳上市的实现方式301

二、往年案例分析302

三、典型案例：强生集团的借壳上市306

主要参考文献313

出版后记315