图书介绍

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证券稽核
  • 徐士敏主编 著
  • 出版社： 北京：中国人民大学出版社
  • ISBN：7300066399
  • 出版时间：2006
  • 标注页数：330页
  • 文件大小：12MB
  • 文件页数：342页
  • 主题词：创造力－能力培养－教材

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图书目录

第一章 概论1

第一节 证券稽核的概述1

第二节 稽核工作的组织、职责与权限11

第三节 证券公司的稽核制度17

第二章 稽核的程序、方法与工作细则25

第一节 稽核的形式、程序与方法25

第二节 稽核工作的计划和报告40

第三节 稽核证据、工作底稿与61

档案61

第三章 证券经纪业务的稽查67

第一节 经纪业务稽查的基本要求67

第二节 代理买卖证券业务的稽查70

第三节 营业部其他业务的稽查及现场稽核77

第四章 证券自营业务的稽查98

第一节 自营业务稽查的基本要求98

第二节 自营业务运作的稽查108

第三节 自营业务风险管理的稽查116

第五章 投资银行业务的稽查132

第一节 投资银行业务的概述133

第二节 投资银行业务管理的稽查141

第三节 投资银行业务风险管理的稽查153

第六章 客户资产管理业务的稽查169

第一节 客户资产管理业务概述170

第二节 客户资产管理业务运作的稽查180

第三节 客户资产管理业务风险管理的稽查193

第七章 财务会计与资金管理的稽查206

第一节 财务管理的稽查207

第二节 会计账务和稽查234

第三节 资金管理的稽查249

第八章 证券公司内部控制的稽查277

第一节 企业内部控制的概述278

第二节 证券公司内部控制稽查流程286

第三节 健全内部控制体系是券商的立足之本305

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