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第一章 证券公司营运风险防范的重要意义1

一、有利于证券市场的安全与稳定1

二、有利于我国证券公司的有效生存与发展3

三、有利于保护证券投资者的利益4

四、有利于证券公司参与国际竞争6

五、有利于我国经济的高速持续发展7

第二章 我国证券公司产生与发展的历史背景分析9

一、我国证券公司诞生的初期及其规范11

二、我国历史上曾经存在过的四种不同类型的证券公司12

三、我国证券公司经历的四个不同的发展阶段14

第三章 证券公司自身及业务经营的特殊性分析24

一、证券公司自身特殊性分析24

二、证券公司业务经营的特殊性分析31

第四章 证券公司风险责任的特殊性分析34

一、证券公司风险的特殊性分析34

二、证券公司社会责任的特殊性分析36

第五章 国家对证券公司的特殊规范分析45

一、关于公司法人性质和管理机关的特别规定46

二、市场准入的特别规定47

三、公司业务管理方面的特别规定51

四、业务行为方面的特别规定52

五、证券公司筹资融资以及资金使用方面的特别规定54

六、公司营运风险防范的特别规定56

第六章 证券公司营运风险分析60

一、市场风险分析61

二、营运风险分析64

三、信用风险分析85

四、系统性风险分析87

五、法律风险分析89

六、外部风险分析90

第七章 证券公司营运风险的根源分析93

一、政府过度行政化干预93

二、市场本身欠缺自律约束机制96

三、我国证券公司治理结构存在问题97

四、证券公司违规经营行为严重100

五、证券公司经营范围有限，市场竞争激烈101

六、证券公司内部风险管理薄弱，欠缺救助机制101

七、法规制度有待落实，监管不到位103

第八章 证券公司经营风险防范107

一、调整政府与公司定位，政府适度干预108

二、建立证券市场他律和自律相结合的约束机制110

三、证券公司应以“人”为本加强内部监管113

四、借鉴外国证券公司风险管理经验121

五、完善证券法律，建立健全各项制度134

六、强化证券公司公司治理结构137

七、强化证券公司公司信息披露140

八、加强证券民事赔偿案件的执法力度141

第九章 全面防范证券公司营运风险，还需建立几种制度150

一、建立证券公司内部稽核制度153

二、建立证券公司信用评级制度153

三、建立证券公司保险制度154

四、建立证券公司做市商交易制度156