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绪论1

第一节 证券业从业资格考试概况1

第二节 证券业从业资格考试考务须知5

第三节 证券业从业资格考试命题分析7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧10

第一章 证券经营机构的投资银行业务15

复习方向指导15

核心考点速记15

第一节 投资银行业务概述15

第二节 投资银行业务资格20

第三节 投资银行业务的内部控制23

第四节 投资银行业务的监管29

精选考题同步演练33

精选考题答案解析36

第二章 股份有限公司概述39

复习方向指导39

核心考点速记40

第一节股份有限公司的设立40

第二节 股份有限公司的股份和公司债券45

第三节 股份有限公司的组织机构48

第四节 上市公司组织机构的特别规定56

第五节 股份有限公司的财务会计63

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算64

精选考题同步演练67

精选考题答案解析71

第三章 企业的股份制改组75

复习方向指导75

核心考点速记75

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序75

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查77

精选考题同步演练84

精选考题答案解析88

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序92

复习方向指导92

核心考点速记92

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备92

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准99

精选考题同步演练108

精选考题答案解析112

第五章 首次公开发行股票并上市的操作115

复习方向指导115

核心考点速记116

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见116

第二节 首次公开发行股票的估值和询价118

第三节 首次公开发行股票的发行方式123

第四节 首次公开发行的具体操作130

第五节 股票的上市保荐132

精选考题同步演练139

精选考题答案解析143

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露147

复习方向指导147

核心考点速记148

第一节 信息披露概述148

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要150

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告153

第四节 股票上市公告书155

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求158

精选考题同步演练159

精选考题答案解析163

第七章 上市公司发行新股并上市167

复习方向指导167

核心考点速记167

第一节 上市公司发行新股的准备工作167

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序174

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序176

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露179

精选考题同步演练182

精选考题答案解析186

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市189

复习方向指导189

核心考点速记190

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作190

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准196

第三节 可转换公司债券的发行与上市197

第四节 可转换公司债券的信息披露199

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券203

精选考题同步演练206

精选考题答案解析209

第九章 债券的发行与承销213

复习方向指导213

核心考点速记214

第一节 国债的发行与承销214

第二节 地方政府债券的发行与承销217

第三节 金融债券的发行与承销219

第四节 企业债券的发行与承销226

第五节 公司债券的发行与承销229

第六节 短期融资券的发行与承销236

第七节 中期票据的发行与承销237

第八节 中小非金融企业集合票据238

第九节 证券公司债券的发行与承销239

第十节 资产支持证券的发行与承销244

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销249

精选考题同步演练252

精选考题答案解析255

第十章 外资股的发行259

复习方向指导259

核心考点速记259

第一节 境内上市外资股的发行259

第二节 H股的发行与上市262

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市265

第四节 境内上市公司所属企业境外上市268

第五节 外资股招股说明书的制作270

第六节 国际推介与分销271

精选考题同步演练272

精选考题答案解析275

第十一章 公司收购279

复习方向指导279

核心考点速记280

第一节 公司收购概述280

第二节 上市公司收购283

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定292

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资299

精选考题同步演练302

精选考题答案解析305

第十二章 公司重组与财务顾问业务308

复习方向指导308

核心考点速记309

第一节 上市公司重大资产重组309

第二节 并购重组审核委员会工作规程314

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务317

精选考题同步演练321

精选考题答案解析324