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总报告4

2015年中国证券业发展回顾与展望4

第一章 2015年中国证券业发展现状4

第二章 2015年中国证券业发展特点27

第三章 2016年中国证券业发展展望35

附：2015年中国股票市场异常波动纪实38

分报告45

分报告之一：2015年中国证券经纪业务发展回顾与展望45

第一章 2015年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局45

第一节 2015年中国证券经纪业务的总体情况45

第二节 2015年中国证券经纪业务的竞争格局53

第二章 2015年中国证券经纪业务面临的问题及2016年前景展望58

第一节 2015年中国证券经纪业务面临的问题58

第二节 2016年中国证券经纪业务发展前景展望60

分报告之二：2015年中国投资银行业务发展回顾与展望64

第一章 2015年中国投资银行业务的总体情况64

第一节 股权融资业务情况65

第二节 公司债券业务情况68

第三节 并购重组业务情况72

第四节 证券公司参与场外市场情况74

第五节 创新业务情况76

第六节 投资银行业务组织架构基本情况77

第二章 2015年中国投资银行业务面临的问题及2016年前景展望79

第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题79

第二节 2016年中国投资银行业务前景展望81

分报告之三：2015年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望83

第一章 2015年中国证券公司资产管理业务的总体情况83

第一节 2015年中国证券公司资产管理业务的发展环境83

第二节 2015年中国证券公司资产管理业务的发展情况86

第三节 我国证券公司资产管理业务的比较分析92

第二章 2015年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2016年发展展望96

第一节 2015年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题96

第二节 2016年中国证券公司资产管理业务前景展望98

分报告之四：2015年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望101

第一章 2015年中国证券公司融资融券业务发展回顾与2016年前景展望101

第一节 2015年中国证券市场融资融券业务发展现状101

第二节 2015年中国融资融券业务发展的重大进展105

第三节 2015年中国融资融券业务面临的问题106

第四节 2016年中国融资融券业务的发展前景108

第二章 2015年中国证券公司其他融资类业务发展回顾与2016年前景展望109

第一节 2015年证券公司其他融资类业务发展状况109

第二节 2015年证券公司其他融资类业务发展中面临的问题114

第三节 2016年证券公司其他融资类业务发展前景展望117

分报告之五：2015年中国证券公司投资业务发展回顾与展望119

第一章 2015年中国证券公司传统投资业务的总体情况119

第一节 2015年中国证券公司传统投资业务发展情况120

第二节 2015年中国证券公司传统投资业务发展中面临的问题和2016年前景展望121

第二章 2015年中国证券公司创新投资业务总体情况123

第一节 2015年私募证券基金的发展现状123

第二节 2015年私募证券基金面临的问题和2016年前景展望125

第三章 2015年中国证券公司创新投资业务的总体情况127

第一节 2015年中国证券公司直接投资业务发展情况127

第二节 2016年中国证券公司直接投资业务前景展望129

分报告之六：2015年中国证券公司国际化业务发展回顾与展望133

第一章 2015年中国证券公司国际化业务发展特点133

第二章 2015年中国证券公司国际化业务具体情况136

第一节 投资银行业务136

第二节 资产管理业务137

第三节 经纪业务140

第四节 国内证券公司国际化业务网络持续扩张141

第三章 2015年中国证券公司国际化业务面临的问题及2016年前景展望144

第一节 2015年中国证券公司国际化业务面临的问题144

第二节 2016年中国证券公司国际业务前景展望146

分报告之七：2015年证券市场资信评级业务发展回顾与展望150

第一章 2015年中国证券资信评级业务发展现状150

第一节 基础设施建设150

第二节 评级业务发展概况152

第三节 评级表现分析154

第四节 信用等级迁移分析163

第二章 证券资信评级行业面临的问题和发展方向166

第一节 2015年证券资信评级行业面临的问题166

第二节 2016年证券市场资信评级行业展望168

专题报告175

专题报告之一：2015年证券行业人才发展综述175

第一章 证券行业人才发展现状175

第一节 概况175

第二节 证券行业资格考试情况176

第三节 证券行业人才构成情况178

第四节 证券行业人才后续职业发展情况180

第五节 证券从业人员年检情况181

第六节 诚信信息管理情况182

第二章 证券行业人才发展特点183

第一节 人员总量快速增长，呈现持续增长态势183

第二节 年轻化趋势显现，专业化、国际化程度进一步提升185

第三节 行业对人才的吸引力逐步提高188

第四节 创新能力与学习能力是核心竞争力189

第三章 证券行业人才的发展环境190

第一节 证券行业人才培养的制度环境190

第二节 证券行业人才培养的文化环境192

第四章 证券行业人才建设存在问题193

第一节 证券行业人才数量与质量193

第二节 证券行业的人力资源管理水平193

第三节 从业人员的风险意识和职业操守194

第四节 证券行业人才发展保障力度194

第五章 证券行业人才发展展望和发展建议195

第一节 证券行业人才发展展望195

第二节 证券行业人才发展建议196

专题报告之二：2015年全国中小企业股份转让系统发展综述198

第一章 全国股转系统简介198

第二章 2015年全国股转系统发展概况200

第三章 全国股转系统发展展望206

专题报告之三：2015年区域股权市场与柜台市场发展综述208

第一章 2015年中国区域性股权市场发展综述208

第一节 区域性股权交易市场发展现状208

第二节 区域性股权交易市场发展特点及与新三板市场的定位区分212

第三节 区域性股权交易发展存在问题与展望213

第二章 2015年中国证券公司柜台市场发展综述216

第一节 证券公司柜台市场的开展情况216

第二节 证券公司柜台市场的主要特点219

第三节 证券公司柜台市场发展面临的主要问题221

专题报告之四：2015年机构间私募产品报价与服务系统发展综述223

第一章 报价系统的定位223

第二章 报价系统运营情况227

第三章 报价系统运行特色与实践意义235

第四章 报价系统发展展望238

专题报告之五：2015年中国证券投资咨询公司发展综述241

第一章 证券投资咨询机构经营现状241

第二章 证券投资咨询行业发展面临的问题245

第三章 证券投资咨询行业发展展望247

专题报告之六：2015年证券公司互联网证券发展综述249

第一章 2015年互联网证券发展回顾249

第二章 移动证券成为互联网证券布局重点257

第三章 互联网证券业务发展面临的挑战260

专题报告之七：2015年固定收益业务发展综述264

第一章 2015年中国债券市场的发展情况264

第一节 2015年中国债券市场存量及其构成情况264

第二节 2015年中国债券一级市场发展情况272

第三节 2015年中国债券二级市场发展情况278

第二章 2015年中国固定收益业务竞争格局284

第一节 2015年中国债券市场投资者持仓结构284

第二节 2015年证券公司债券承销业务情况294

第三节 2015年证券公司债券交易业务情况296

第三章 2015年中国固定收益业务的变化、挑战及建议298

第一节 2015年中国固定收益业务的变化298

第二节 2015年固定收益业务发展过程中面临的挑战304

第三节 2015年中国固定收益业务发展建议308

专题报告之八：2015年中国证券公司合规与风险管理发展综述312

第一章 2015年中国证券公司合规管理概况312

第一节 2015年证券公司合规管理基本情况312

第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况313

第二章 2015年中国证券公司合规管理职能的履行情况317

第三章 2015年证券公司合规管理工作面临的问题及2016年工作展望323

第一节 证券公司合规管理工作面临的问题323

第二节 2016年证券公司合规管理工作展望325

第四章 2015年中国证券公司风险管理概况326

第一节 2015年中国证券公司风险管理基本情况326

第二节 2015年证券公司风险管理的新特点327

第五章 2015年证券公司面临的关键风险和管理方法330

第一节 市场风险330

第二节 信用风险331

第三节 流动性风险333

第四节 操作风险335

第六章 2016年中国证券公司风险管理展望336

第一节 加强风险量化能力，完善风险量化指标体系336

第二节 建立覆盖全、自动化、具有预警能力的风险管理信息系统337

第三节 明确风险责任，持续培育风险管理文化338

专题报告之九：2015年中国证券业信息技术与服务发展综述340

第一章 证券业信息技术与服务发展概况340

第一节 2015年中国证券业信息技术与服务发展概况340

第二节 2015年证券业IT人员与投入情况345

第二章 信息技术应用与服务案例348

第一节 核心交易系统架构优化研究348

第二节 互联网证券应用350

第三节 综合金融服务平台352

第四节 合规风险管理控制356

第五节 运维管理平台361

第三章 2016年证券信息技术与服务展望366

第一节 信息技术风控合规管理366

第二节 机构业务服务系统367

第三节 系统架构与基础设施367

第四节 互联网证券368

第五节 大数据和云服务368

第六节 证联网应用369

专题报告之十：2015年证券公司投资者保护发展综述370

第一章 证券公司投资者教育服务工作开展情况370

第二章 证券公司投资者适当性制度实施情况378

第三章 维护投资者合法权益情况385

第四章 2015年投资者保护工作中存在的问题387

第五章 加强投资者保护工作建议389

附录：2015年中国证券行业大事记391

后记394