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第一章 证券投资咨询概论1

第一节 证券投资咨询的基本概念1

目录1

一、证券投资咨询的基本概念2

二、证券、期货投资咨询定义解析4

三、几个需要说明的问题5

第二节 证券投资咨询的基本功能7

一、提高信息质量，增强市场的资源配置能力，提高市场效率7

二、规范上市公司行为，提高上市公司质量8

三、提高投资者的理论与实践水平，引导理性投资8

第三节 境外投资顾问业发展概况8

一、境外投资顾问业的定义与业务范围8

二、境外投资顾问业的运作概况11

三、境外投资顾问业的监管情况15

一、我国证券投资咨询业的发展情况28

第四节 我国证券投资咨询业的现状和问题28

二、我国证券投资咨询业的现状31

三、我国证券投资咨询业存在的问题39

第二章 证券投资咨询的基本方法43

第一节 宏观经济分析43

一、宏观经济分析的意义和方法43

二、经济指标分析45

三、经济政策分析54

第二节 从业行业分析62

一、行业分析的涵义及目的62

二、行业的划分62

三、行业分析的方法63

四、典型行业分析69

一、财务分析的涵义74

第三节 公司财务分析74

二、财务分析的主体76

三、进行财务分析的方法与原则77

四、财务分析的内容78

五、其他应注意的问题88

第四节 市场技术分析90

一、K线理论90

二、切线理论93

三、形态理论96

四、波浪理论101

五、指标分析理论104

第三章 证券投资咨询业务运作111

第一节 股评112

一、股评的涵义及特征112

二、中国股评的现状114

三、股评人士应具备的基本素质115

四、如何做好股评工作117

五、股评的方式118

第二节 投资顾问119

一、投资顾问的涵义119

二、投资顾问业的现状121

三、国外开拓投资顾问业的经验122

四、投资顾问的来源122

五、投资顾问的业务方式123

六、规范投资顾问的行为134

第三节 资产管理顾问136

一、资产管理顾问的涵义136

二、资产管理业务的特点137

三、资产管理的方式138

四、资产管理的操作设计144

第四章 证券投资咨询业务风险管理146

第一节 证券投资咨询业务风险概述146

一、证券投资咨询业务风险的概念146

二、证券投资咨询业务风险的具体表现150

三、证券投资咨询业务风险的特点154

第二节 证券投资咨询业务的风险计量156

一、风险损失程度的计量单位157

二、用“贝塔”系数测定证券投资咨询机构业务的系统性风险164

三、用“标准差”方法测定证券投资咨询机构业务的非系统性风险167

四、从现代证券组合理论来测定证券投资咨询机构绩效169

五、证券投资咨询业务效益的监视172

第三节 证券投资咨询业务的风险控制173

一、风险控制的意义173

二、风险控制的基本目标177

三、风险控制的基本方法及措施180

第五章 证券投资咨询业的监管185

第一节 证券投资咨询业监管的主体、对象与原则185

一、证券投资咨询业的监管体制185

二、监管对象189

三、监管原则190

第二节 证券投资咨询业的监管内容192

一、证券投资咨询资格管理193

二、证券投资咨询业务管理196

三、年检198

四、查处199

第三节 证券投资咨询业的监管方法199

一、法律监管199

二、行政监管218

三、自律管理219

一、证券投资咨询业的国际化背景222

第六章 证券投资咨询业的国际化进程222

第一节 证券投资咨询业的国际化趋势222

二、证券投资咨询业国际化的现状和特征226

第二节 境外机构在华证券投资咨询业务的运作和监管231

一、境外机构在华证券投资咨询业务的运作情况231

二、境外机构在华投资咨询业务的监管234

第三节 我国证券投资咨询业涉外业务的运作和监管237

一、我国证券投资咨询业涉外业务的发展前景237

二、我国证券投资咨询业涉外业务的运作概况238

三、我国证券投资咨询业涉外业务的监管243

第七章 我国证券投资咨询业发展对策244

第一节 加强证券投资咨询业的监管244

一、证券投资咨询业监管的目的244

二、完善证券投资咨询业的监管体系245

一、加快发展我国证券投资咨询业的必要性253

第二节 界定证券投资咨询业的市场地位253

二、证券投资咨询业及其从业人员的市场地位254

第三节 提高我国证券投资咨询业从业人员的素质256

一、我国证券投资咨询业从业人员的素质有待提高256

二、人员素质低造成我国证券投资咨询业的业务内容单一258

三、提高我国证券投资咨询业从业人员的素质259

第四节 发展大型证券投资咨询机构262

一、发展大型证券投资咨询机构的必要性262

二、发展大型证券投资咨询机构的措施263

第五节 促进证券投资咨询市场的国际化266

一、证券市场及证券投资咨询市场的国际化及其必要性266

二、我国证券市场及证券投资咨询市场国际化的现状267

三、促进我国证券投资咨询市场国际化的策略268

后记271