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第一章 绪论1

第一节 研究背景与意义1

一 研究背景1

二 研究意义3

第二节 研究目的与方法5

一 研究目的5

二 研究方法6

第三节 研究思路与创新7

一 研究思路7

二 主要内容7

三 创新性成果9

第二章 证券投资者保护的基本理论与国内外研究现状12

第一节 证券投资者保护的内涵12

一 证券与证券市场12

二 证券投资者保护13

三 证券投资者权益保护14

第二节 证券投资者保护的理论基础15

一 委托代理理论16

二 社会公共利益理论16

三 信息不对称理论17

四 证券市场风险理论18

五 有效资本市场理论19

第三节 证券投资者保护国内外研究综述19

一 国外文献综述19

二 国内研究综述28

第三章 我国证券市场的发展与投资者保护现状34

第一节 我国资本市场的发展历程及现状34

一 我国证券市场发展历程34

二 我国证券市场的发展现状37

三 近年来我国股市低迷的主要原因44

第二节 我国证券投资者保护的现状和问题46

一 我国证券投资者保护的发展历程46

二 我国证券市场投资者保护的现状48

三 我国证券投资者权益被损害的具体表现49

四 我国投资者权益受损的原因分析52

第四章 我国证券投资者保护状况的实证分析55

第一节 证券投资者保护评估的理论与方法55

一 证券投资者权益保护评估的基本含义55

二 证券投资者保护评估的基本理论56

三 证券投资者权益保护评估的实证研究57

四 证券投资者保护综合评价分析方法61

第二节 我国证券投资者保护状况评估指标体系设计64

一 评估所需面向的范围与内容64

二 具体指标或基础指标的理想设计66

三 具体衡量指标的最终设定69

第三节 数据选择和统计处理71

一 数据选择和获取71

二 数据的标准化和评估指标的权重求解72

第四节 我国证券投资者保护状况实证评估与分析87

一 我国证券投资者保护状况的总体分析87

二 我国证券投资者保护状况的分类考察89

三 其他说明93

第五章 我国证券投资者保护机制设计97

第一节 世界主要国家证券投资者保护经验97

一 美国证券投资者保护的经验97

二 其他国家或地区证券投资者保护经验98

第二节 证券投资者保护机制的总体构想102

一 基于公司—社会层面的投资者保护机制102

二 基于流程的证券投资者保护机制的构建106

第六章 证券投资者的立法保护和司法保护109

第一节 我国证券投资者权益法律保护的实践109

一 我国证券投资者权益的立法保护109

二 证券投资者权益司法保护111

三 证券投资者权益司法保护的优势113

第二节 我国证券投资者权益立法、司法保护的现状和缺陷114

一 我国证券投资者立法的现状114

二 当前我国证券投资者司法保护机制的缺陷116

第三节 美国证券投资者权益保护的立法及司法借鉴118

一 美国保护证券投资者权益的主要法律精神118

二 美国保护证券投资者权益的诉讼机制120

第四节 完善我国证券投资者权益法律保护的思路123

一 完善我国证券投资者立法保护的思路123

二 完善我国证券投资者司法保护的举措125

第七章 证券投资者权益的行政保护129

第一节 证券投资者权益行政保护概述129

一 证券投资者权益行政保护的产生基础129

二 证券投资者行政保护的法律基础130

三 证券投资者行政保护的原则130

四 证券行政监管的对象与保护132

第二节 我国目前证券投资者权益行政保护的现状和问题133

一 证券市场行政监管的滞后性、弱效性133

二 证券监管决策缺乏科学性134

三 证券监管理念需改进和重塑134

四 部门间的协调配合不够135

第三节 构建证券投资者权益行政保护长效机制135

一 树立以投资者权益保护为中心的监管理念136

二 深化证券发行监管体制改革：立足核准制，走向注册制137

三 探索建立有效的退市机制137

四 加大市场违法违规行为的打击力度138

第八章 证券投资者权益的行业自律保护140

第一节 证券投资者权益行业自律保护的理论基础140

一 证券行业自律保护的基本概念140

二 证券行业自律保护的目的141

三 证券行业自律监管的重要性说明141

第二节 证券市场自律监管机制演变与经验143

一 国外证券市场自律监管的模式借鉴143

二 我国证券市场自律监管机制演变148

第三节 我国证券市场行业自律监管的主要方式和实现形式150

一 我国证券交易所的自律监管模式150

二 我国证券业协会的自律监管模式154

三 其他证券中介机构的自律监管157

第四节 加强证券自律监管和行业自律保护的对策158

一 在转变观念中树立证券自律监管的权威性159

二 明确证券市场自律监管的法律地位159

三 完善证券交易所的自律监管160

四 完善证券业协会的自律监管161

第九章 证券投资者保护的社会监督与自我保护163

第一节 证券投资者保护的社会监督163

一 证券投资者保护社会监督的内涵163

二 证券投资者保护社会监督的重要性163

三 证券中介机构的诚信建设164

四 新闻媒体对证券投资者保护作用机理及效果166

五 网络舆论监督与投资者保护170

六 社会团体——行业协会、学会、研究会等的监督170

第二节 证券投资者的自我保护171

一 证券投资者自我保护的内涵171

二 证券投资者自我保护的必要性172

第三节 加强社会监督和投资者自我保护的措施175

一 健全社会传媒与投资者利益保护机制175

二 不断提高个人投资者自我保护水平176

第十章 证券投资者保护基金制度179

第一节 我国证券投资者保护基金制度现状179

一 证券投资者保护基金概念及特征179

二 证券投资者保护基金作用181

三 我国证券投资者保护基金制度发展现状182

第二节 证券投资者保护基金制度存在的问题185

一 证券投资者保护基金公司治理问题186

二 证券投资者保护基金资金来源面临的问题187

三 证券投资者保护基金制度补偿存在的问题188

四 证券投资者保护基金的市场定位问题191

第三节 我国证券投资者保护基金制度的完善192

一 完善证券投资者保护基金公司的治理结构192

二 拓宽保护基金资金来源192

三 健全投资者保护基金的补偿制度196

四 提高保护基金在市场规避风险中的地位和作用198

第十一章 证券投资者保护信息披露制度202

第一节 信息披露制度及其作用和原则202

一 信息披露及其作用202

二 信息披露的原则204

三 信息披露的影响因素204

第二节 我国上市公司信息披露制度现状、问题及原因分析209

一 我国证券市场信息披露遵循的制度和规范209

二 上市公司信息披露存在的问题212

三 造成我国上市公司信息披露问题的主要原因215

第三节 国外信息披露的经验借鉴219

一 美国信息披露的经验219

二 日本信息披露的经验219

第四节 完善我国信息披露制度的具体举措220

一 完善信息披露制度、法规220

二 完善企业内部控制的适用机制221

三 完善外部治理机制的适用机制222

主要结论与展望225

参考文献227

后记250