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基础篇1

第一章 导论1

第一节 证券与有价证券1

一、证券1

二、有价证券3

第二节 投资与证券投资6

一、投资6

二、证券投资7

第三节 证券投资学的研究对象与基本内容9

一、证券投资学的研究对象及基本内容9

二、证券投资学的特点10

本章小结13

复习思考题14

第二章 股票、债券与基金15

第一节 债券15

一、债券概述15

二、债券的分类16

三、债券价值的确定20

四、债券的评级21

第二节 股票23

一、股票概述23

二、股票的类型25

第三节 投资基金27

一、投资基金的概念27

二、投资基金的种类28

三、投资基金的设立和募集30

四、投资基金的投资运作31

本章小结33

复习思考题33

第三章 金融衍生工具34

第一节 金融衍生市场概述34

一、金融衍生市场的产生和发展34

二、金融衍生市场的主要类型38

三、金融衍生工具的功能39

第二节 远期与期货42

一、远期与期货合约的发展42

二、基本概念44

三、远期与期货的种类47

第三节 期权49

一、期权的定义49

二、期权的分类50

三、期权与期货的区别52

四、期权的损益及应用52

第四节 互换55

一、基本概念55

二、利率互换56

三、货币互换57

本章小结58

复习思考题58

交易篇61

第四章 证券市场概述61

第一节 证券市场的发展过程62

一、国际证券市场的发展历程62

二、改革开放后的中国证券市场64

第二节 证券市场参与者68

一、证券发行人68

二、证券投资人68

三、证券市场中介机构72

四、自律性组织72

第三节 证券市场的结构73

一、纵向结构关系73

二、横向结构关系75

第四节 股票价格指数75

一、股票价格指数的计算76

二、世界主要股票指数78

三、我国的主要股票指数82

本章小结89

复习思考题90

第五章 发行与承销91

第一节 股份公司91

一、股份有限公司的特征91

二、股份有限公司的设立方式92

三、股份有限公司的组织机构92

四、股份有限公司筹集资金的方式93

第二节 股票发行94

一、首次公开发行股票94

二、股票增发99

三、配股102

第三节 公司债券的发行与承销103

一、债券发行条件103

二、债券发行方式104

三、债券发行的信息披露105

第四节 公司收购与资产重组105

一、公司收购105

二、资产重组106

本章小结111

复习思考题111

第六章 其他证券业务112

第一节 证券自营业务112

一、证券自营业务概述112

二、证券自营业务的条件114

三、证券自营业务的诚信执业115

第二节 资产管理业务117

一、资产管理业务种类和规范117

二、证券公司办理资产管理业务的一般规定118

第三节 融资融券业务119

一、融资融券业务管理的基本原则119

二、融资融券业务的作用120

三、证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件121

四、交易模式121

五、管理机制122

第四节 债券回购123

一、债券回购的类型124

二、债券回购的方式124

三、操作程序125

四、回购条件125

五、交易单位126

六、债券回购交易的特点126

本章小结130

复习思考题130

第七章 证券交易业务实务131

第一节 证券交易程序131

一、开立账户132

二、交易委托132

三、竞价成交134

四、股权登记，证券存管、清算交割交收134

第二节 特别交易事项135

一、大宗交易135

二、回转交易137

三、股票交易的特别处理138

四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定139

五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项141

六、固定收益证券综合电子平台143

第三节 证券经纪业务实务144

一、证券经纪关系的确立144

二、证券经纪关系的特点145

三、证券交易结算资金账户146

四、委托人、经纪商的权利和义务146

五、证券经纪业务中的禁止行为147

本章小结152

复习思考题153

基本分析篇155

第八章 宏观经济分析与行业分析155

第一节 宏观经济分析概述155

一、宏观经济分析的意义155

二、宏观经济分析的方法156

第二节 宏观经济指标分析158

一、国内生产总值158

二、失业率158

三、通货膨胀率159

四、利率159

五、货币供给量160

六、居民消费支出160

七、固定资产投资规模161

八、财政收支161

九、汇率161

十、国际收支162

第三节 宏观经济运行分析162

一、概述162

二、模型背后的思想163

三、经济波动周期164

四、投资时钟165

第四节 宏观经济政策分析166

一、货币政策167

二、财政政策168

第五节 国际联系与证券市场169

一、影响国际贸易的因素分析169

二、影响国际资本流动的因素分析170

第六节 行业分析171

一、行业的划分171

二、行业一般特征分析172

三、影响行业兴衰的主要因素175

四、证券投资的行业选择177

本章小结178

复习思考题180

第九章 公司分析181

第一节 公司基本分析181

一、公司行业地位分析181

二、企业竞争力分析182

三、公司成长性分析183

第二节 公司财务分析185

一、公司主要的财务报表185

二、财务报表的分析方法189

三、财务分析的具体内容190

四、公司财务分析应注意的问题197

本章小结202

复习思考题203

技术分析篇205

第十章 技术分析的主要理论与方法205

第一节 技术分析概述206

一、技术分析的理论基础206

二、技术分析的关键要素207

三、技术分析方法的种类207

四、技术分析的优缺点208

第二节 技术分析的主要理论209

一、道氏理论209

二、波浪理论210

三、相反理论211

四、随机漫步理论212

五、亚当理论213

第三节 K线分析214

一、K线的画法和基本形状214

二、K线组合形态的行情含义218

三、应用K线组合应注意的问题223

第四节 切线分析223

一、趋势分析223

二、支撑线和压力线225

三、趋势线和轨道线226

四、黄金分割线228

五、应用切线分析方法应注意的问题229

第五节 形态分析229

一、证券价格变化规律229

二、价格变化的持续整理形态230

三、价格变化的反转突破形态236

四、应用形态分析方法应该注意的问题241

第六节 技术指标分析241

一、技术指标的定义241

二、技术指标的本质242

三、常见的技术指标242

本章小结253

复习思考题253

风险管理篇255

第十一章 证券组合管理255

第一节 证券投资风险与收益概述255

一、证券投资风险的定义、特点及分类255

二、证券投资收益的界定257

三、证券投资风险与收益之间的关系257

第二节 证券投资收益与风险的度量258

一、单一证券收益与风险的度量258

二、证券组合风险和收益的度量259

三、证券组合管理的方法与步骤262

第三节 最优投资组合选择方法263

一、马科维茨投资组合理论的前提263

二、无差异曲线263

三、证券市场有效边界265

四、最优投资组合的确定266

第四节 无风险借贷对有效集和最优投资组合的影响267

一、无风险借贷的定义267

二、无风险借贷对投资组合的影响267

三、无风险借贷对有效集的影响270

四、无风险借贷对最优投资组合的影响272

本章小结277

复习思考题278

第十二章 风险资产定价279

第一节 资本资产定价模型279

一、CAPM理论的假定条件280

二、CAPM模型框架280

三、CAPM模型的意义和局限性285

第二节 套利定价理论286

一、套利定价理论——因素模型286

二、套利组合287

三、套利定价模型的前提条件和推导过程288

四、APT与CAPM的异同290

本章小结292

复习思考题292

监管篇295

第十三章 证券监管295

第一节 证券监管概述295

一、证券监管的概念和特征295

二、证券监管的理论基础297

三、实施证券监管的原因和必要性298

四、发达国家的证券监管体制299

第二节 证券监管内容和手段301

一、证券监管的内容301

二、证券监管的主要手段303

第三节 我国证券监管历史及现状305

一、我国证券监管体系的发展历史305

二、我国证券监管体系现状及存在的问题307

本章小结312

复习思考题313

参考文献314