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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

本章结构1

大纲考点1

考点解析2

第一节 投资银行业务概述2

第二节 投资银行业务资格7

第三节 投资银行业务的内部控制10

第四节 投资银行业务的监管13

同步强化练习15

第二章 股份有限公司概述23

本章结构23

大纲考点24

考点解析25

第一节 股份有限公司的设立25

第二节 股份有限公司的股份和公司债券29

第三节 股份有限公司的组织机构31

第四节 上市公司组织机构的特别规定38

第五节 股份有限公司的财务会计42

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算43

同步强化练习45

第三章 企业的股份制改组52

本章结构52

大纲考点52

考点解析53

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序53

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查56

同步强化练习62

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序71

本章结构71

大纲考点71

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备72

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准78

同步强化练习83

第五章 首次公开发行股票并上市的操作92

本章结构92

大纲考点93

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见94

第二节 首次公开发行股票的估值和询价97

第三节 首次公开发行股票的发行方式100

第四节 首次公开发行股票的具体操作104

第五节 股票的上市保荐106

同步强化练习111

第六章 公开发行股票并上市的信息披露119

本章结构119

大纲考点119

第一节 信息披露概述120

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要123

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告128

第四节 股票上市公告书130

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求132

同步强化练习133

第七章 上市公司发行新股并上市141

本章结构141

大纲考点141

第一节 上市公司发行新股的准备工作142

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序147

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序149

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露152

同步强化练习154

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市162

本章结构162

大纲考点162

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作163

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准169

第三节 可转换公司债券的发行与上市171

第四节 可转换公司债券的信息披露174

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券176

同步强化练习179

第九章 债券的发行与承销187

本章结构187

大纲考点188

第一节 国债的发行与承销190

第二节 地方政府债券的发行与承销193

第三节 金融债券的发行与承销194

第四节 企业债券的发行与承销201

第五节 公司债券的发行与承销206

第六节 短期融资券的发行与承销215

第七节 中期票据的发行与承销217

第八节 中小非金融企业集合票据217

第九节 证券公司债券的发行与承销218

第十节 资产支持证券的发行与承销222

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销227

同步强化练习228

第十章 外资股的发行235

本章结构235

大纲考点236

第一节 境内上市外资股的发行236

第二节 H股的发行与上市239

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市242

第四节 境内上市公司所属企业境外上市244

第五节 外资股招股说明书的制作246

第六节 国际推介与分销247

同步强化练习248

第十一章 公司收购257

本章结构257

大纲考点258

第一节 公司收购概述258

第二节 上市公司收购261

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定270

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资275

同步强化练习277

第十二章 公司重组与财务顾问业务283

本章结构283

大纲考点284

第一节 上市公司重大资产重组285

第二节 并购重组审核委员会工作规程290

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务293

同步强化练习295