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第一章　投资银行的核心特征1

第一节　投资银行的内涵外延1

一、投资银行的主要业务1

二、投资银行的核心功能3

三、投资银行的本质特征4

第二节　投资银行的中心转移7

一、金融中心转移与投资银行发展7

二、金融中心转移与上海现代国际金融中心建设11

第三节　投资银行的金融创新14

一、金融创新及其动因14

二、金融创新的功能15

三、金融创新的层次17

四、我国投资银行的金融创新18

本章思考题19

本章参考文献19

第二章　投资银行的专业人才20

第一节　投资银行的人才需求特征20

一、投资银行的行业特征20

二、投资银行的人才需求特征22

第二节　投资银行的职业培训26

一、职业培训的意义26

二、职业培训的方式及种类27

三、职业培训的基本过程27

四、职业道德培训28

第三节　投资银行从业资格考试33

一、我国投资银行从业资格考试33

二、国外著名的专业认证考试35

第四节　投资银行家的重要性37

一、投资银行家的重要作用37

二、投资银行家的特质39

本章思考题40

本章参考文献40

第三章 投资银行的运营基础41

第一节 投资银行运营的理论基础：企业背景分析41

一、企业的宏观环境分析41

二、企业的行业环境分析44

三、企业的微观环境分析45

第二节 投资银行运营的理论基础：企业价值评估50

一、现金流折现估价法50

二、对比估价法51

三、期权估价法57

第三节 投资银行运营的法律基础63

一、法律上关于投资银行经营模式的界定63

二、我国金融市场法制建设情况的若干问题64

三、与投资银行相关的法律法规65

本章思考题66

本章参考文献67

第四章 企业改制与资产整合68

第一节 国有企业改制的目标、程序和内容68

一、企业改制的含义、目标和程序68

二、企业改制方案的内容71

第二节 国有企业资产整合或改制模式72

一、资产整合72

二、改制模式74

第三节 投资银行的尽责调查79

一、公司改制与并购业务中尽职调查的重要性79

二、尽职调查的主要内容79

三、尽职调查的渠道82

四、尽职调查需要特别注意的几个问题83

本章思考题84

本章参考文献84

第五章 证券承销与上市85

第一节 基础知识85

一、承销证券种类85

二、承销方式86

三、发行方式86

四、发行审批制度87

五、我国股票发行制度的演变88

第二节 股票承销与发行90

一、首次公开发行的准备90

二、首次公开发行的定价91

三、首次公开发行的推销94

四、发行费用以及发行阶段的后期工作95

五、国内发行股票程序图96

六、配股、增发的条件97

第三节 债券承销与发行98

一、公司债券的发行98

二、可转换债券的发行100

三、国债的发行102

第四节 外资股的发行104

一、境内上市外资股的发行104

二、H股的发行与上市104

三、内地企业在香港创业板上市106

四、境内上市公司所属企业境外上市107

五、国际推介与分销107

第五节 股票上市保荐108

一、持续督导期的工作108

二、上市保荐109

第六节 股票发行相关文件110

一、A股市场相关文件110

二、外资股招股说明书的制作112

本章思考题113

本章参考文献113

第六章 公司并购与控制权市场115

第一节 公司并购及其由来发展115

一、公司并购及其类型115

二、投资银行的并购业务117

三、投资银行并购业务的历史发展119

第二节 公司控制权市场及其功能120

一、公司控制权市场的定义120

二、公司控制权市场机制120

三、公司控制权市场的类型121

四、公司控制权市场的作用122

五、公司控制权市场发生作用的障碍122

六、公司控制权市场的完善123

第三节 公司并购的定价问题124

一、贴现模式124

二、市场模式126

三、资产评估模式127

本章思考题128

本章参考文献129

第七章 创业投资与多层次资本市场130

第一节 创业投资及其由来发展130

一、创业投资发展的历史130

二、各国创业投资发展状况131

三、世界创业投资基金的发展趋势132

四、国外创业投资运作的一般模式133

五、创业投资基金的退出机制136

第二节 多层次资本市场及其功能137

一、多层次资本市场的概念137

二、创业投资的发展离不开多层次资本市场138

三、美国多层次资本市场体系的发展状况139

四、多层次资本市场体系生成与演进的动因分析141

五、多层次资本市场的功能性分析143

六、我国资本市场发展现状及思考144

第三节 投资银行：多层次资本市场中的机遇145

一、资本市场的发展催生投资银行145

二、投资银行的地位——资本市场的核心147

三、投资银行在多层次资本市场中的作用149

四、中国多层次资本市场与发展投资银行154

本章思考题155

本章参考文献155

第八章 基金创设与投资管理156

第一节 基金的创设及其管理公司156

一、证券投资基金概述156

二、证券投资基金的设立160

三、基金管理公司161

第二节 基金投资的管理问题164

一、证券投资基金的理论基础164

二、基金投资存在的管理问题166

三、基金投资不规范运作的影响170

第三节 基金运作、销售、信息披露和评价171

一、基金的运作172

二、基金的销售175

三、基金信息披露176

四、基金评价业务管理177

本章思考题179

本章参考文献179

第九章 资产证券化180

第一节 资产证券化概述180

一、资产证券化的概念180

二、资产证券化类型181

三、资产证券化的历史与现状182

第二节 资产证券化运作流程183

一、资产证券化的主要参与主体183

二、资产证券化的环节与流程184

三、资产证券化的理论与技术依据188

第三节 国外资产证券化运作模式189

一、美国模式189

二、欧洲模式190

三、澳大利亚模式190

四、国际资产证券化运作模式的比较190

第四节 我国资产证券化的实践与探索191

一、我国资产证券化的案例191

二、我国开展资产证券化的障碍194

三、我国证券化实务中存在的具体问题195

四、我国资产证券化的政策建议201

本章思考题202

本章参考文献202

第十章 投资银行信用评级与风险监管203

第一节 投资银行的品牌效应203

一、品牌效应与投资银行业务竞争203

二、信用：投资银行品牌效应的核心基础204

第二节 投资银行的信用评级205

一、信用与信用评级205

二、投资银行的信用209

三、投资银行的信用评级210

第三节 投资银行的风险监管211

一、投资银行内部风险管理概述212

二、投资银行风险管理的构架与流程213

三、投资银行风险管理的技术与措施216

四、投资银行的外部监管218

本章思考题220

本章参考文献221

附录 投资银行专业术语汇录222