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第1章 BT模式基本概况1

1.1 BT模式的基本内涵及基本特征1

1.2 BT模式的起源及基础类型3

一、政策型BT模式3

二、无偿型BT模式4

三、租赁型BT模式4

四、采购型BT模式5

1.3 BT模式在我国的运用及基础类型5

1.4 BT模式的优势8

一、政府角度8

二、企业角度9

三、社会角度10

1.5 BT模式与其他建设模式的区别10

一、BT模式与一般工程总承包的比较10

二、BT模式与BOT模式的比较11

三、BT模式与D-B模式的比较12

四、BT模式与垫资施工承包模式的比较13

五、BT模式与加工承揽模式的比较15

六、BT模式与项目建设代理模式（即代建制）的比较16

第2章 国内BT项目立法现状及立法建议18

2.1 国内BT模式立法现状18

一、法律和行政法规18

二、国务院和部委的规范性文件19

三、各级地方政府规章和行政规范性、指导性文件20

四、各地针对BT项目的具体操作细节存在诸多差异24

五、各地规定的BT项目实施方式各异31

六、各地实践中应注意的几个事项31

2.2 我国BT现行立法缺陷之检视34

一、缺乏专门的BT模式法律法规34

二、BT模式运作的相关规定不够具体35

三、地方规范性文件规定无法推广适用36

四、规范BT模式立法的迫切性和必要性36

2.3 规范我国BT项目运营的对策及立法建议38

一、制定《BT投融资建设合同》示范文本38

二、出台专门的BT规范性文件39

三、完善相关的配套法律法规40

四、统一特许权立法41

五、对若干具体规定之我见42

六、本章小结44

第3章 BT模式参与主体的法律地位及法律关系45

3.1 BT模式参与主体概述45

3.2 BT模式各参与主体的法律地位45

一、BT项目发起人45

二、BT项目投资人48

三、BT项目公司49

四、其他主体50

3.3 BT模式各参与主体之间的法律关系50

一、BT项目发起人与BT项目投资人之间的法律关系51

二、BT项目投资人与BT项目公司之间的法律关系54

三、BT项目发起人与BT项目公司之间的法律关系55

四、BT融资法律关系56

五、BT项目勘察设计中的法律关系58

六、BT项目施工过程中的法律关系58

七、BT模式项目监理过程中的法律关系59

八、BT模式其他法律关系分析60

第4章 BT模式下的法律风险及防范61

4.1 BT模式下的风险概述61

4.2 BT模式常见的工程风险及防范62

一、工程技术风险62

二、管理组织协调风险63

三、签证风险64

四、履约保证金风险67

五、自然灾害及安全事故风险68

六、配合BT甲方融资的风险69

七、经济风险70

4.3 BT项目投融资风险及防范70

一、付款风险71

二、融资风险84

三、工程不能按时按质移交的风险90

4.4 BT模式下的工程保险91

第5章 BT模式与代建制结合的法律实务93

5.1 代建制在国内的发展现状93

5.2 代建制的内涵和外延93

一、代建制的内涵94

二、代建制的外延95

5.3 代建制在国内的应用实践96

一、第一种模式：“委托代理合同”模式98

二、第二种模式：“指定代理合同”模式98

三、第三种模式：“三方代建合同”模式98

5.4 BT与代建制的区别分析99

5.5 目前BT模式与代建制和带资承包相混同形式100

5.6 BT模式与代建制的结合102

一、两种模式结合的可能性102

二、两种模式结合的优点103

第6章 拓宽融资渠道 搭建融资平台106

6.1 融资渠道107

一、银行贷款108

二、企业债109

三、短期融资券、中期票据、私募票据115

四、融资租赁119

五、夹层融资120

六、房地产信托投资基金REITS （Real Estate Investment Trust）121

七、信托融资123

八、委托贷款124

九、股权的信托计划126

十、保险资金的债权融资计划127

十一、有限合伙制的融资方式129

6.2 融资平台搭建133

一、融资平台持续化建设的成功案例介绍133

二、融资平台持续化建设的重要性139

6.3 中小企业的集合融资140

6.4 本章小结141

第7章 BT项目的税务处理142

7.1 BT项目税务处理的概述142

7.2 各地关于BT项目的税务处理142

一、重庆市关于BT项目税务处理的地方性规定143

二、广东省惠州市关于BT项目税务处理的地方性规定143

三、广西壮族自治区关于BT项目税务处理的地方性规定143

四、吉林省关于BT项目税务处理的地方性规定144

五、江西省关于BT项目税务处理的地方性规定144

六、河南省关于BT项目税务处理的地方性规定145

七、河北省关于BT项目税务处理的地方性规定145

八、天津市关于BT项目税务处理的地方性规定146

九、安徽省宣城市关于BT项目税务处理的地方性规定146

十、各地关于BT税收征管规范性文件的总结146

7.3 关于BT项目税务处理的立法性建议150

一、明确BT模式的概念及其范围150

二、BT模式项目税收征管的定位150

三、营业税各纳税要素的确认151

第8章 BT项目建设特许权转让实务问题153

8.1 BT项目建设特许权转让概述153

8.2 BT项目建设特许权转让153

一、BT项目建设特许权的直接转让155

二、BT项目建设特许权的间接转让156

第9章 BT模式参建保障房项目法律实务165

9.1 国内保障房建设模式概述165

一、我国现行的保障房开发建设模式166

二、各地关于BT模式建设保障房的实践170

9.2 BT模式在保障房建设领域适用的法律实务170

一、BT保障房项目资产所有权的归属及风险170

二、BT保障房建设项目操作流程171

三、BT模式建设保障房项目的回购担保174

第10章 BT模式参与土地一级开发法律实务175

10.1 土地一级开发概述175

一、资金密集176

二、融资困难176

三、需求稳定177

四、发展方向是“政府主导，市场化运作”177

10.2 BT模式进行土地一级开发的必要性、可行性177

一、BT模式进行土地一级开发的必要性177

二、BT模式进行土地一级开发的可行性179

10.3 土地一级开发BT模式的构筑180

一、土地一级开发BT模式的参与主体180

二、运用BT模式实施土地一级开发所涉及的主要法律关系184

10.4 土地一级开发BT模式的几个关键问题分析185

一、政府角色的定位186

二、土地一级开发的质量、成本管控187

10.5 以BT模式进行土地一级开发的主要法律风险及防范187

一、传统建设工程的常见风险187

二、政策法律风险188

三、融资风险188

四、土地指标风险188

五、土地出让风险189

六、工程不能移交的风险189

七、BT项目投资人参与土地一级开发应注意的法律问题190

第11章 BT项目实务问题解答195

一、BT项目是否应适用《政府采购法》？195

二、BT项目投资人的选定是否应按照《招标投标法》规定进行招标？195

三、BT项目性质上是政府投资还是企业投资？196

四、BT项目投资人是否是项目业主？196

五、BT项目投资人是否是BT项目的建设单位？197

六、施工企业在BT项目投资建设过程中可以扮演的角色有哪些？197

七、BT保障房项目中，项目用地及地上建筑物可否用于BT项目投资人或BT项目公司对外融资担保？198

八、BT保障房项目中，可否要求政府承诺到期不能支付回购款时，由政府将部分保障房直接抵给BT项目投资人？198

九、BT项目是否应由当地人大出具回购决议，并由当地政府出具回购承诺函？199

十、BT项目投资人中标后，能否不经招标直接自行施工？200

十一、BT项目投资人能否将BT项目建设特许权自由转让给第三人？200

十二、BT项目投资人能否将项目公司股权自由转让给第三人？200

十三、BT项目中，政府不按约定支付回购款，投资人能否起诉政府？到哪里起诉？201

十四、因BT合同履行发生争议的，法院或仲裁机构审理的主要法律依据有哪些？《BT投融资建设合同》和《建设工程施工合同》的分别适用对投资人的权益有何种影响？201

十五、开发区管理委员会或当地的城投公司可以成为BT甲方吗？203

十六、作为项目投资人，最关心的问题莫过于资金的返还周期和方式。如何保证项目完成后政府能及时回购，并足额地支付合同约定的回购资金；资金以何种方式返还，全部现金？部分现金加部分实物？全部实物？203

十七、针对政府的回购风险，投资人在项目实施前包括项目调研、合同签订阶段，如何对此进行有效控制，在项目实施过程中又应该注意哪些问题，使其时刻处于可控制范围内？204

十八、BT项目施工过程中的风险与其他项目相比有哪些需要特别注意的地方，应当如何防范？204

十九、BT项目建成后工程造价要通过审计程序。如何保证造价的审计能按照客观公正的原则进行，而不受政府或政府某些领导的意志干扰，使造价审计能够反映出真实的工程成本，保证投资人应得的利益？205

二十、《BT投融资建设合同》与国内目前通用的《建设工程施工合同》示范文本有哪些区别？205

二十一、BT项目中甲方的工程监管模式与非BT项目的区别在哪里？是否有监理单位、派驻工程师参与管理？在工程竣工验收方面与非BT项目是否一样？206

二十二、地方政府换届，后届政府不承认前任政府决策，否定前届政府决策的建设项目，导致无法继续实施怎么办？206

二十三、BT模式与2006年1月4日国家四部委出台的《关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知》是否有抵触？应如何解决？206

二十四、与政府签订BT协议时，政府提供的回购担保中，政府下属的平台公司担保与土地抵押担保哪种方式更优？是否还有其他担保方式？207

二十五、这个BT项目操作是否规范？207

二十六、BT项目投资人协助项目业主利用BT项目作为担保骗取银行贷款，应承担什么责任？208

二十七、投资协议约定政府以土地出让金作为回购款的担保，这样的约定是否有效？209

二十八、BT建设模式按什么税目征税？投资人将建筑安装工程承包给其他施工企业，其纳税人如何确定？210

二十九、BT项目未经竣工验收，项目业主擅自投入使用，回购期如何起算？211

三十、这个项目可以采用施工同体型BT模式吗？还是必须通过二次招标的方式选定施工单位？212

三十一、这种政府回购担保有效吗？213

三十二、该以地抵债协议有效吗？214

三十三、考虑到资金实力和融资成本，某一施工企业拟与另几家公司合作来进行某一BT项目的投融资建设，并拟以联合体的形式直接进行投标。请问，以联合体的名义进行投标，并进行BT项目后续的投融资、建设管理，可以吗？215

三十四、《BT投融资建设合同》约定，“以审计局审计结果作为工程竣工结算依据”，是否意味着“审计”代替了“审价”？216

三十五、在施工同体型模式下，《BT投融资建设合同》与经过备案的中标《建设工程施工合同》实质性内容不一致的，是否构成“黑白合同”？217

第12章 基础设施投资建设纠纷案例精选219

案例一 株洲云田花木有限公司与株洲市荷塘区人民政府建设工程施工合同纠纷案219

案例二 海南省三亚亚龙工贸（集团）公司与海南省辽经贸实业有限公司土地使用权转让纠纷上诉案228

案例三 浙江省金华市自来水公司与江西省三清山管委会联营建设索道纠纷案235

附录248

中华人民共和国政府采购法248

中华人民共和国预算法262

中华人民共和国招标投标法273

中华人民共和国招标投标法实施条例284

工程建设项目招标范围和规模标准规定301

建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见303

国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知307

关于实行建设项目法人责任制的暂行规定310

关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知314

最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释317

参考文献322

后记325