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前言1

第一章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的概念与特征1

一、证券与证券市场1

目录1

二、证券投资基金的概念2

三、证券投资基金的特点3

第二节 证券投资基金的起源与发展6

一、证券投资基金的起源6

二、证券投资基金的发展7

第三节 证券投资基金的功能8

一、为中小投资者拓宽投资渠道9

二、推动证券市场发展9

一、证券投资基金的分类标准10

三、促进证券市场国际化10

第四节 证券投资基金的类型10

二、开放式基金和封闭式基金11

三、公司型基金和契约型基金13

四、私募基金和公募基金15

五、股票基金、债券基金、货币市场基金和衍生证券投资基金16

六、成长型基金、收入型基金和平衡型基金16

七、收费基金和不收费基金17

八、在岸基金、离岸基金、准离岸基金（准在岸基金）17

第五节 我国的证券投资基金18

一、我国证券投资基金的发展阶段18

二、我国证券投资基金的发展历程19

附录1 美国投资公司协会（ICI）对基金的分类21

附录2 我国基金管理公司及旗下基金一览表25

第一节 基金管理人31

一、基金管理人概述31

第二章 证券投资基金的当事人31

二、基金管理人的权利和义务32

三、基金管理人的更换条件和程序34

四、基金管理人的禁止行为35

第二节 基金托管人36

一、基金托管人概述36

二、基金托管人的权利和义务38

三、基金托管人的更换条件和程序40

四、基金托管人的禁止行为41

一、基金持有人概述42

二、基金持有人的权利和义务42

第三节 基金持有人42

三、基金持有人大会43

第四节 证券投资基金的其他当事人46

一、基金代销机构46

二、基金注册登记机构47

三、其他基金服务机构47

第五节 证券投资基金当事人之间的关系47

一、各方当事人法律关系框架47

二、各方当事人利益关系处理49

附录 博时基金管理有限公司运行概况52

第三章 证券投资基金的募集设立、变更与终止61

第一节 基金管理公司的设立61

一、内资基金管理公司的设立规则61

二、外资参股基金管理公司的设立规则65

一、基金募集设立的程序67

第二节 基金的募集设立67

二、基金募集设立的主要文件73

第三节 基金的变更、终止与清算75

一、基金变更75

二、基金转换和非交易过户75

三、基金终止76

四、基金清算76

附录1 华夏大盘精选证券投资基金概况78

附录2 海富通收益增长证券投资基金概况80

第四章 证券投资基金的交易与申购、赎回82

第一节 封闭式基金的上市交易82

一、交易方式82

二、交易价格83

第二节 开放式基金的申购与赎回84

三、交易费用84

一、开放式基金的申购85

二、开放式基金的赎回86

三、开放式基金注册登记、过户及清算88

附录 富国动态平衡证券投资基金产品介绍书90

第五章 证券投资基金的估值、费用、税收及收益分配94

第一节 基金资产净值及其估值94

一、基金资产净值（NAV）94

二、基金资产的估值95

第二节 基金的费用97

一、基金持有人费用97

二、基金运营费用98

三、相关机构之间费用的收取和支付101

四、费率结构设计101

第三节 基金税收102

一、基金的税收103

二、基金管理人和基金托管人的税收104

三、基金投资人的税收104

第四节 基金的收益与收益分配105

一、基金的收益来源105

二、基金的收益分配106

附录 我国部分开放式基金历史分红情况（2001年9月—2004年8月）108

第六章 证券投资基金的信息披露110

第一节 基金信息披露制度概述110

一、基金信息披露的目的110

二、基金信息披露的要求110

三、基金信息披露的法律框架110

第二节 基金募集设立的信息披露111

一、基金招募说明书111

四、基金信息披露的事务管理111

二、上市公告书117

第三节 基金日常运作的信息披露118

一、定期信息披露118

二、不定期信息披露119

附录 易方达策略成长证券投资基金2004年第二季度报告121

第七章 证券投资基金的投资管理128

第一节 基金投资管理体系概述128

一、基金投资管理作业流程128

二、开放式基金的流动性管理130

三、基金管理公司投资决策运行机制131

第二节 基金组合投资管理132

一、证券组合管理概述132

二、传统证券投资组合管理133

三、现代证券投资组合理论135

四、马柯维茨的均值方差模型及其应用136

五、资本资产定价模型——CAPM142

六、套利定价理论——APT148

七、行为金融学对现代投资理论的发展151

第三节 基金资产配置管理152

一、资产配置概述152

二、资产配置类型153

第四节 基金投资风格管理156

一、积极型投资风格管理156

二、消极型投资风格管理157

附录 上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书（节选）158

第八章 证券投资基金的绩效评估165

第一节 基金绩效评估的主要方法165

一、资产净值衡量方法165

二、投资报酬率衡量方法165

三、风险调整衡量方法166

第二节 基金投资组合分析168

附录 中信基金评级准则169

第九章 证券投资基金的市场营销172

第一节 基金市场营销的概念及必要性172

一、基金市场营销的概念172

二、基金市场营销的必要性173

第二节 基金客户分析174

一、国外基金客户分析174

二、我国基金营销的目标市场175

第三节 基金营销策略176

一、营销策略概要176

二、基金管理人与代销机构的营销合作177

附录 台湾基金的营销技巧179

一、基金产品创新的历史背景181

第十章 证券投资基金的产品创新181

第一节 基金产品创新概述181

二、基金产品创新的主要形式182

第二节 指数基金及其运作原理184

一、指数基金的定义及类型184

二、指数基金的优势185

三、指数基金的运作原理185

四、指数基金对市场的影响186

第三节 保本基金及其运作原理186

一、保本基金的发展背景186

二、境外保本基金发展现状187

三、保本基金的运作189

四、保本基金在我国的发展前景及其可行性191

一、ETF基金及其运作原理192

第四节 ETF和LOF基金及其运作原理192

二、LOF基金及其运作原理194

第十一章 私募基金的发展与现状197

第一节 私募基金概述197

一、私募基金的概念197

二、私募基金的优势197

第二节 国外私募基金运作198

一、私募基金的起源和发展198

二、对冲基金运作199

第三节 我国私募基金的发展现状201

一、现状概述201

二、集合资产管理计划201

二、投资前的准备204

一、投资于基金的基本原则204

第一节 投资的原则和准备204

第十二章 基金投资者的投资选择204

第二节 投资于基金的主要策略208

一、分期购入策略208

二、固定比例投资策略208

三、顺势操作策略209

四、适时进出投资策略209

第三节 投资于基金的主要步骤209

一、投资于封闭式基金209

二、投资于开放式基金210

第十三章 证券投资基金与商业银行216

第一节 基金与商业银行的比较216

一、金融服务的互补关系216

二、业务内容的互补关系217

一、商业银行在基金运作过程中的作用218

第二节 基金发展中商业银行的机遇218

二、商业银行开展基金业务的重要性219

第三节 商业银行开展基金业务的策略221

一、完善售前、售中和售后服务221

二、建立高效、安全交易系统221

三、基金业务和传统业务联动221

四、转变营销模式222

附录 外资银行涉足我国基金业务223

第十四章 证券投资基金的发展趋势225

第一节 证券投资基金发展的特点225

一、投资基金的影响力显著上升225

二、基金的资金来源发生重大变化225

六、基金管理全球化226

五、基金市场加快竞争与集中226

四、投资基金创新不断226

三、开放式基金成为投资基金的主要形式226

第二节 开放式基金的快速增长227

一、开放式基金的主流地位227

二、开放式基金的发展趋势228

附录 美国共同基金增长数据229

第十五章 证券投资基金研究专题230

专题一 《证券投资基金法》评析230

专题二 制度建设推动行业发展236

专题三 我国投资基金治理结构及管理模式选择243

专题四 公司型：中国证券投资基金组织模式的基本选择272

专题五 基金管理公司内部控制标准体系的建立286

专题六 集合投资机制与资产管理业的发展295

专题七 基金评价体系与机构定位308

专题八 大力发展中国期货套利基金319

附录 证券投资基金法律法规323

（一）中华人民共和国证券投资基金法323

（二）开放式证券投资基金试点办法340

（三）证券投资基金信息披露管理办法345

（四）证券投资基金销售管理办法351

（五）证券投资基金运作管理办法360

（六）证券投资基金信息披露内容与格式准则（第1号）《上市交易公告书的内容与格式》368

（七）证券投资基金信息披露内容与格式准则（第2号）《年度报告的内容与格式》372

（八）证券投资基金信息披露内容与格式准则（第3号）《半年度报告的内容与格式》382

（九）证券投资基金信息披露内容与格式准则（第4号）《季度报告的内容与格式》390

（十）证券投资基金信息披露内容与格式准则（第5号）《招募说明书的内容与格式》394

参考文献406

后记410