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1 总报告3

合规——加强商业伙伴合规管理3

一、全球强化合规管理的新趋势4

（一）国际组织积极推动合规管理5

（二）美英等国强化合规反腐执法10

（三）中国积极推进依法治企、合规经营13

二、加强商业伙伴合规管理15

（一）商业伙伴的含义16

（二）合规性是选择商业伙伴的首要条件18

（三）加强商业伙伴合规管理的重要意义19

三、中国企业面临加强商业伙伴合规管理的严峻挑战21

（一）在华外资企业的商业伙伴合规管理有待加强21

（二）国有企业的商业伙伴合规管理需要不断深入23

（三）民营企业的商业伙伴合规管理需要加大力度24

四、全球公司强化商业伙伴合规管理的经验26

（一）全球公司强化商业伙伴合规管理的实践27

（二）全球公司强化商业伙伴合规管理的程序30

（三）借鉴全球公司的商业伙伴合规管理经验33

五、促进中国企业强化对商业伙伴的合规管理36

（一）外资企业应该统一全球管控标准36

（二）国有企业应从规范领导行为入手37

（三）民营企业重点强化合规体系建设38

2 专题报告43

强化企业合规 重在制度建设43

一、强化企业合规，是经济全球化的必然要求43

二、强化企业合规，是反腐全球化的内在要求44

三、强化企业合规，借鉴中国反腐倡廉建设和制度建设经验44

四、强化企业合规，关键在依靠制度的力量45

五、强化企业合规，需要以试点求突破46

六、总结47

基于合规风险评估的商业伙伴合规管理48

一、商业伙伴合规尽职调查48

二、持续合规情况审查62

三、商业伙伴合规名单管理64

海外投资中第三方合规管理要点探析66

一、企业与政府关系中的合规管理66

（一）加强与政府的协商67

（二）提高政府关系透明度68

（三）平衡中央与地方的关系69

二、企业与社区关系中的合规管理70

（一）充分持续的协商意识71

（二）主动诚恳的协商态度71

（三）点面结合的协商范围72

（四）常设畅通的协商渠道73

（五）规范细致的协商机制74

（六）灵活多样的协商方法77

做好尽职调查 防范合规风险78

一、合规风险的定义78

二、合规风险尽职调查的方法和评价79

（一）对现有合规制度分析79

（二）全面的合规风险调查79

（三）合规风险的评价报告80

三、企业的主要合规风险事项80

（一）礼品和款待80

（二）商业伙伴合作81

（三）其他的合规风险点81

四、合规风险尽职调查问题清单81

（一）合规风险制度和流程调查82

（二）合规风险防控执行情况调查83

（三）合规风险控制组织保障调查83

五、小结84

海外工程项目建设的文化风险合规管理研究85

一、文化风险合规管理概述85

二、海外工程项目的文化风险识别与评价85

（一）文化风险源和风险事件的识别85

（二）问卷调查87

（三）文化风险源和风险事件的评价88

三、海外工程项目文化风险的合规管理措施92

（一）文化风险的合规管理措施92

（二）“SS-Gate System”风险管理体系95

从世界银行黑名单看中国企业面临的合规风险106

一、目前世界银行黑名单上有38个中国企业和个人106

二、被处罚的中国企业逐年增加107

三、中国企业和个人被处罚的原因107

四、世界银行黑名单并非针对中国企业110

五、强化合规管理以化解走出去的合规风险112

3 案例报告115

西门子：商业伙伴合规尽职调查及合规工具115

一、监督与商业伙伴的合作情况115

二、商业伙伴合规工具的主要优势116

三、商业伙伴的范围117

四、融入整个价值链118

五、合规尽职调查的流程118

（一）主要数据与授权119

（二）风险评估121

（三）CDD问卷122

六、附加功能126

（一）用户权限126

（二）多语言支持127

（三）便捷的管理功能127

（四）更新程序127

（五）借用现有的CDD127

（六）搜索和报告功能128

（七）采用集中分配方式的CDD128

（八）灵活的沟通机制128

（九）CDD历史和变更记录129

微软：商业伙伴合规管理的案例分享130

中海油：加强商业伙伴合规管理案例138

一、公司推进采办管理改革基本情况138

二、公司与商业伙伴合作过程中有可能产生的合规风险140

三、控制商业伙伴的合规风险的管控机制141

（一）严格供应商准入制度141

（二）对供应商实行分级分类管理142

（三）加强供应商的选择和使用143

（四）适时开展供应商绩效评估145

四、实现对商业伙伴的诚信合规情况监督审查的主要措施146

（一）明确对供应商审查考核的主要指标147

（二）制定对供应商监督管理的具体措施148

（三）建立供应商违规处理的惩处机制148

利乐：以公司治理和制度来确保诚信合规150

一、走近利乐150

（一）利乐全球概况150

（二）利乐中国概况150

二、公司治理152

三、合规诚信与风险管控153

巴斯夫：加强与业务伙伴交往中的合规管理155

一、倡议在化学行业中“携手实现可持续发展”156

二、《供应商行为准则》157

三、《采购指南》157

四、《礼品与招待政策》158

五、业务伙伴尽职调查158

六、《竞争者会议指南》159

七、与利益相关者的透明沟通159

八、量身定制的合规培训课程160

九、多渠道的合规沟通机制160

4 附录165

附录1 禁止承接世界银行资助项目的中国公司和个人名单165

附录2 亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素169

附录3 禁止承接世界银行资助项目的公司和个人名单177