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导论1

一、信赖义务概论辨析1

二、投资基金概述4

三、基金管理人信赖义务研究的意义11

第一章 基金管理人信赖义务的一般问题13

第一节 基金管理人信赖义务的法理基础13

一、基金管理人信赖义务的衡平法标准15

二、契约型基金管理人法律地位的分歧21

三、基金管理人信赖义务的法律价值30

第二节 基金管理人信赖义务结构33

一、信赖义务种类33

二、信赖义务主体36

三、信赖义务客体37

四、信赖义务对象38

五、信赖义务期限39

六、信赖义务免责42

第二章 基金管理人忠实义务(一)：关于基金管理费的忠实义务45

第一节 基金管理人忠实义务概论45

一、忠实义务与利益冲突45

二、管制利益冲突的制度选择47

三、违反忠实义务交易的法律效果53

第二节 有关基金管理费的忠实义务56

一、基金管理费标准的演变56

二、基金管理费的信赖义务标准59

三、规制基金管理费的政策选择62

第三节 基金管理费结构与激励机制设计64

一、绩效费用的激励作用65

二、绩效费用的限制条件68

第三章 基金管理人忠实义务(二)：利益冲突交易之防范71

第一节 基金管理人利益冲突交易71

一、利益冲突交易概念71

二、利益冲突交易主体73

三、利益冲突交易管制76

第二节 基金管理人本人交易80

一、本人交易管制框架80

二、基金异向交易的利益冲突84

三、本人交易生效条件85

四、我国本人交易法制的思考88

第三节 基金管理人共同交易90

一、禁止性共同交易范围91

二、基金同向交易的利益冲突93

第四节 基金管理人代理交易95

一、一般性代理交易95

二、经纪交易97

三、“软美元”问题99

四、与承销商的代理交易104

第四章 基金管理人忠实义务(三)：基金个人交易管制107

第一节 基金个人交易利益冲突管制107

一、基金经理的忠实义务108

二、个人交易管制模式113

第二节 个人交易行为准则116

一、同时交易之禁止117

二、私用投资机会之防范121

三、共同交易与不合理补偿的限制123

第三节 个人交易信息披露要求124

一、利益冲突披露124

二、个人交易季度报告125

第五章 基金管理人注意义务127

第一节 基金管理人注意义务的法律根据127

一、契约法的注意义务127

二、侵权法的注意义务129

三、衡平法的注意义务131

一、基金管理人注意义务的一般标准132

第二节 现代投资理论对传统注意义务标准的冲击132

二、基金投资注意义务标准的演进135

三、投资组合理论对注意义务标准的修正139

第三节 基金管理人注意义务的具体要求141

一、分散性投资(diversification requirement)142

二、流动性要求(liquidity requirement)143

三、风险性要求(risk requirement)145

四、金融业投资限制(financial industry restrictions)151

第六章 信赖义务的内部制衡机制155

第一节 基金持有人会议功能155

一、公司型基金股东大会的地位155

二、受益权性质与基金受益人会议的作用158

三、基金持有人会议功能障碍160

第二节 基金持有人的民事诉讼机制163

一、基金股东诉讼163

二、基金受益人诉讼165

第三节 基金受托人监督职能167

一、契约型基金受托人的监督义务168

二、董事会及独立董事的作用171

三、强化基金受托人监控功能的若干思考174

第七章 信赖义务的外部制约机制178

第一节 三种基本机制评析178

一、民事机制178

二、刑事机制181

三、行政机制182

第二节 行政预防机制184

一、基金管理市场准入制度比较185

二、市场与行政：两种机制的权衡188

第三节 行政责任191

一、美国法实践191

二、我国行政责任规制的缺陷196

第四节 对私人诉讼的援助197

一、证据收集198

二、SEC作为“法院之友”参与民事诉讼200

三、SEC代替基金持有人提起诉讼201

结论203

主要参考文献207

后记214