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自序1

成功大学法律学研究所法学丛书刊序1

有价证券与金融市场3

一、现代金融法的基础规范3

壹、前言3

贰、金融市场的变化与新金融制度的对应4

叁、金融法的规制对象7

肆、今后的课题与展望——银行业务与证券业务间的利益冲突14

壹、提出问题23

证券交易与股份制度23

二、收购委托书与企业秩序之维持23

贰、股东权与公司监控25

叁、关于董监持股的立法政策与检讨30

肆、股东投票权代理制度的反省——委托书管理制度的今后课题33

伍、代结论——一九九六年十一月五日“财政部”核定委托书规则修正案37

三、库藏股制度与证券交易秩序39

壹、问题所在39

贰、库藏股概念——买回自家股票与企业经营的互动关系42

叁、例外容许公司取得自家股票的扩大适用政策46

肆、库藏股制度与证券市场秩序之维护48

伍、课题——关系企业问题的变形56

资料一：美国“Issuer Repurchase Safe Harbor Rule”58

资料二：日本“自己株券买付状况报告书制度”68

四、论交叉持股制度——另类的财务操作与企业结合97

壹、问题所在97

贰、交叉持股的本质论99

叁、企业结合之形成与交叉持股的态样102

肆、交叉持股与公司制度105

伍、交叉持股与证券市场114

陆、现行法规范之检讨116

柒、代结论119

五、企业财务危机与公司内部监控的制度——探讨日本监察人制度的演变与经验121

壹、前言121

贰、企业监察制度123

叁、日本型的公司监察人制度129

肆、日本法上企业监察的职权配分135

伍、结语141

六、开发新金融商品与修正证券交易法145

壹、前言145

贰、扩大证券市场规模，促进证券金融商品多样化147

叁、有价证券概念之检讨159

肆、结论168

证券市场之中介机关171

七、证券商制度与证券业务的行为规范171

壹、证券商制度171

贰、证券业务的行为规范182

八、证券公司损失填补之问题——以野村证券代表诉讼为检讨之事例191

壹、前言192

贰、损失填补的法律性质195

叁、追究董事企业经营责任的检讨203

肆、一九九一年日本证券交易法的修正209

伍、结语212

他山之石217

九、证券投资顾问事业管理制度217

壹、规范目的219

贰、投资顾问业务的行政管理220

叁、保护投资人的立法政策227

肆、投资全权委托业务的例外规定238

伍、适用范围245

陆、行政监督体系249

十、证券投资信托事业与股东表决权之行使251

壹、日本证券投资信托制度的基本架构251

贰、证券投资信托制度与股东表决权的行使254

叁、一九六七年证券投资信托法的修正与行使股东表决权的管理256

十一、企业经营危机与公司法制之省思——Corporate Govemance 理论与检讨261

壹、问题分析262

贰、Corporate Govemance 之理论与实践263

叁、公司法理论与企业经营制度的检讨265

肆、结语275

十二、公司委托书制度之管理276

壹、股东表决权之代理行使276

贰、使用股东投票权委托书制度278

叁、征求股东表决权委托书制度之检讨283