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绪论1

第一章 证券投资基金概述7

第一节 本章知识框架7

第二节 本章复习提示7

第三节 证券投资基金的概念和特点8

第四节 证券投资基金市场的参与主体和运作方式9

第五节 证券投资基金的两种法律形式11

第六节 证券投资基金的历史起源和发展12

第七节 我国基金业的发展状况13

第八节 基金业在金融体系中所占的地位与作用13

第九节 同步强化训练14

第二章 证券投资基金的类型21

第一节 本章知识框架21

第二节 本章复习提示22

第三节 证券投资基金分类概述22

第四节 股票基金25

第五节 债券基金28

第六节 货币市场基金29

第七节 混合基金31

第八节 保本基金31

第九节 交易型开放式指数基金（ETF）32

第十节 QDII基金33

第十一节 同步强化训练34

第三章 基金的募集、交易与登记42

第一节 本章知识框架42

第二节 本章复习提示43

第三节 封闭式基金的募集与交易44

第四节 开放式基金的募集与认购46

第五节 开放式基金的申购、赎回48

第六节 开放式基金的其他业务模式51

第七节 交易型开放式指数基金51

第八节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易54

第九节 开放式基金份额的登记55

第十节 同步强化训练56

第四章 基金管理人63

第一节 本章知识框架63

第二节 本章复习提示64

第三节 基金管理人概述64

第四节 基金管理公司的机构设置66

第五节 基金投资运作管理68

第六节 基金管理公司治理结构与内部控制71

第七节 同步强化训练75

第五章 基金托管人82

第一节 本章知识框架82

第二节 本章复习提示83

第三节 基金托管人概述83

第四节 机构设置与技术系统84

第五节 基金财产保管85

第六节 基金资金清算86

第七节 基金会计复核87

第八节 基金投资运作的监督87

第九节 基金托管人的内部控制88

第十节 同步强化训练89

第六章 基金的市场营销96

第一节 本章知识框架96

第二节 本章复习提示97

第三节 基金营销概述97

第四节 基金产品设计与定价98

第五节 基金销售渠道、促销手段与客户服务100

第六节 基金销售机构的准人条件与职责101

第七节 基金销售行为规范102

第八节 证券投资基金销售业务信息管理104

第九节 基金销售机构内部控制105

第十节 同步强化训练105

第七章 基金的估值、费用与会计核算112

第一节 本章知识框架112

第二节 本章复习提示112

第三节 基金资产的估值113

第四节 基金的费用114

第五节 基金会计核算116

第六节 基金财务会计报告分析117

第七节 同步强化训练119

第八章 基金利润分配与税收124

第一节 本章知识框架124

第二节 本章复习提示124

第三节 基金利润125

第四节 基金利润分配126

第五节 基金税收126

第六节 同步强化训练128

第九章 基金的信息披露134

第一节 本章知识框架134

第二节 本章复习提示135

第三节 基金信息披露概述135

第四节 我国基金信息披露制度体系136

第五节 基金主要当事人的信息披露义务137

第六节 基金募集信息披露139

第七节 基金运作信息披露140

第八节 基金临时信息披露141

第九节 特殊基金品种的信息披露141

第十节 同步强化训练142

第十章 基金监管149

第一节 本章知识框架149

第二节 本章复习提示150

第三节 基金监管概述150

第四节 基金监管机构和自律组织151

第五节 基金服务机构监管152

第六节 基金运作监管154

第七节 基金行业高级管理人员监管156

第八节 同步强化训练158

第十一章 证券组合管理基础164

第一节 本章知识框架164

第二节 本章复习提示164

第三节 证券组合管理概述165

第四节 证券组合分析166

第五节 资本资产定价模型及其运用169

第六节 套利定价理论170

第七节 有效市场假设理论及其运用170

第八节 行为金融理论及其应用171

第九节 同步强化训练172

第十二章 资产配置管理178

第一节 本章知识框架178

第二节 本章复习提示178

第三节 资产配置管理概述178

第四节 资产配置的基本方法179

第五节 资产配置主要类型及其比较180

第六节 同步强化训练182

第十三章 股票投资组合管理190

第一节 本章知识框架190

第二节 本章复习提示190

第三节 股票投资组合的目的191

第四节 股票投资组合管理基本策略191

第五节 股票投资风格管理192

第六节 积极型股票投资策略193

第七节 消极型股票投资策略196

第八节 同步强化训练196

第十四章 债券投资组合管理202

第一节 本章知识框架202

第二节 本章复习提示202

第三节 债券收益率及收益率曲线203

第四节 债券风险的测量205

第五节 积极债券组合管理207

第六节 消极债券组合管理208

第七节 同步强化训练209

第十五章 基金绩效衡量216

第一节 本章知识框架216

第二节 本章复习提示216

第三节 基金绩效衡量概述217

第四节 基金净值收益率的计算218

第五节 基金绩效的收益率衡量219

第六节 风险调整绩效衡量方法219

第七节 择时能力衡量221

第八节 绩效贡献分析221

第九节 同步强化训练222

真题、模拟题组合试题231

一、真题、模拟题组合试卷231

二、真题、模拟题组合试卷259

三、真题、模拟题组合试卷287

参考法规目录314