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第一章　委托理财合同1

1．委托理财合同的性质——本溪证券公司诉广东省南方金融服务公司委托理财纠纷案1

2．委托投资协议的效力——厦门古龙集团有限公司诉某证券股份有限公司、某证券股份有限公司华南管理总部、某证券股份有限公司厦门大同路证券营业部融资委托理财纠纷案6

3．委托理财合同无效的法律后果——某证券公司与某经济发展公司委托理财纠纷案14

4．委托代理证券交易合同的效力——上海烟草集团金山烟草糖酒有限公司诉某证券公司、某证券公司上海分公司及其证券营业部委托证券交易纠纷案22

第二章　保底收益条款29

5．保底收益条款的效力——简阳市农村信用社诉某证券股份有限公司国债委托投资合同纠纷案29

6．保底条款无效对合同效力的影响——某光电科技有限公司诉某信托投资有限责任公司与某证券股份有限公司上海分公司委托合同纠纷案34

7．保底条款无效的法律后果——某证券公司与某投资公司不当得利返还仲裁案39

第三章　国债和公司债46

8．债券承销合同的有效要件——甲证券公司诉乙建设设备物资总公司偿还代付债券本息纠纷案46

9．公司债券的发行条件——辽宁省证券公司诉辽宁东北石化工贸发展有限责任公司兑付债券案52

10．国库券借贷合同的效力——辽宁省证券公司诉辽宁省国际信托投资公司等国库券借贷纠纷案57

第四章　证券回购64

11．证券回购合同的有效性与合同主体资格的认定——本溪证券公司与广东省南方金融服务总公司基金部、广东省南方金融服务总公司证券回购合同纠纷案64

12．行为人利用单位提供的资质证明从事犯罪活动的民事责任承担——辽宁省证券公司诉中国农业银行西安市分行营业部国债回购交易纠纷案72

13．国债回购交易中的法律关系——某证券公司营业部诉某电子公司国债回购交易纠纷案80

第五章　配资与透资83

14．证券公司融资融券业务合法化问题——辽宁省证券公司沈阳岐山中路证券营业部诉鲍丽娜配资案83

15．诉讼时效间断的认定与股权担保质权的行使——辽宁省证券公司沈阳岐山中路证券营业部诉张洁配资案89

16．配资协议的效力——李某某诉某证券公司中山路营业部配资、透支纠纷案95

17．配资协议及质押协议的效力——盘锦证券公司诉张天伦配资款案100

第六章　客户交易结算资金的存管与隐名股东107

18．客户交易结算资金的归属及其存管风险——天同证券有限责任公司清算组诉恒丰银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司烟台青年路支行客户交易结算资金纠纷案107

19．证券公司隐名投资中股东资格的认定及法律责任——某证券有限公司违规隐名投资案119

第七章　股票典当和虚假陈述126

20．股票典当监管协议的效力——某证券公司与某典当行股票典当监管纠纷案126

21．证券市场虚假陈述案件有关法律问题——股民诉锦州港虚假陈述案131

第八章　其他136

22．擅自使用他人证券账户的法律责任承担——段晓洁诉沈阳建业股份有限公司和盘锦证券公司沈阳证券交易营业部财产损害赔偿案136

23．证券投资者与证券公司之间是否属于消费关系——彭某诉中国建设银行某分行与某证券公司人身损害赔偿纠纷案140

24．证券托管合同纠纷中的民事责任——刘学胜诉盘锦证券公司沈阳证券交易营业部证券托管合同纠纷案144

法规附录151

中华人民共和国证券法151

中华人民共和国公司法186

中华人民共和国合同法（节录）219

证券公司客户资产管理业务试行办法235

客户交易结算资金管理办法247

证券登记结算管理办法254

证券公司融资融券业务试点管理办法267

证券公司融资融券业务试点内部控制指引275

中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则279

中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则292

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定301

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知303

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定305

中国证券监督管理委员会关于规范证券公司受托投资管理业务的通知311

企业债券管理条例316

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法321

短期融资券管理办法327

典当行管理办法332

股票发行与交易管理暂行条例344