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第一章　证券信息披露制度1

第一节　信息披露制度概述1

案例1 嘉瑞新材及肖贤辉等人信息披露违规案1

案例2 闽越花雕违反信息披露义务案7

第二节　持续信息披露13

案例3　铜城集团及相关人员信息披露违法案13

案例4　天歌科技遗漏、隐瞒重大信息案18

第三节　违反信息披露义务的法律责任24

案例5 新太科技及邓龙龙、翟才忠等相关人员违反信息披露义务案24

案例6　ST威达违反信息披露义务案29

案例7　深本实及黄先锋、周家宸信息披露案34

第二章　证券市场监管体制41

第一节　证券市场监管体制41

案例8　陆家豪诉证监会案41

第二节　证券市场的自律监管47

案例9　股票发行审核委员会王小石等受贿案47

第三章　证券发行制度54

第一节　发行股票的审核制度与法律责任54

案例10　四川绿源集团欺诈发行股票案54

案例11 西安金园公司擅自发行股票编造海外上市案59

第二节　公司债券发行制度与法律责任64

案例12　海南赛格国际信托投资公司等擅自发行公司债券案64

案例13　严冠群擅自发行股票，公司、企业债券案70

第四章　证券承销与保荐制度76

第一节　证券承销与发行76

案例14 国泰君安证券股份有限公司与郑州信托投资公司等企业债券包销担保合同纠纷案76

案例15 美中融投资顾问（北京）有限公司天津分公司非法经营股票案81

案例16 中国科技国际信托投资有限公司与江苏省南通市商业银行等债券承销合同纠纷案86

案例17 中国农业银行成都市北站支行诉国泰君安证券股份有限公司成都人民中路证券营业部债券纠纷案92

第二节　上市保荐制度97

案例18 江苏琼花高科技股份有限公司招股说明书涉嫌虚假记载和重大遗漏案97

案例19　郑黄林律师行与首安工业消防股份有限公司委托合同纠纷上诉案103

第五章　证券交易所109

第一节　证券交易所概述109

案例20　李娅华诉深圳证券交易所等证券权益案109

第二节　证券交易所的基本功能119

案例21 中国证监会对科龙电器及顾雏军、刘从梦等相关人员行政处罚案119

案例22　潘学成、韩枫集资诈骗、张桃盛等非法经营案124

案例23　证券交易代理合同纠纷案129

案例24　股票交易损害赔偿纠纷案134

案例25　王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案139

案例26　中国证券监督管理委员会对海南港澳信托行政处罚案145

第三节　证券交易所的监管领域149

案例27 中国证监会对杭萧钢构及单银木等人的行政处罚案149

案例28 中国证券监督管理委员会关于成都红光实业股份有限公司行政处罚案155

第六章　证券上市及审核制度161

第一节　证券上市及审核161

案例29　广发证券借壳上市案161

案例30　唐山钢铁股份公司可转换公司债券上市案166

案例31　海南凯立中部开发公司诉中国证监会股票发行资格案170

第二节　上市暂停、恢复和终止178

案例32　郑州百文上市暂停、恢复案178

案例33　水仙电器特别处理、特别转让案182

案例34　科利华连续三年亏损股票终止上市案188

第七章　证券公司经纪业务194

第一节　证券经纪的行为限制194

案例35 平安证券有限责任公司重庆八一路证券营业部与王明生委托合同纠纷案194

案例36　蚌埠机场建设开发总公司诉华龙证券有限责任公司上海长宁路证券营业部等股票交易纠纷案199

案例37 西部证券股份有限公司与上海贝利通信发展有限公司无效委托合同纠纷案205

第二节　证券公司的内部控制210

案例38　证券公司员工非法控制客户账户盗卖客户股票案210

第三节　证券公司与欺诈客户216

案例39 山东电力核电建设集团公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等国债交易纠纷案216

案例40　上海贝岭股份有限公司诉健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部等证券交易代理纠纷案221

第八章　证券交易制度228

案例41 袁坚囡诉孙桂霞非法场外股票代理纠纷案228

第九章　上市公司收购制度233

第一节　上市公司的一般收购233

案例42　宝钢收购邯钢案233

案例43　雨润收购南京中商案240

第二节　上市公司的要约收购247

案例44　南钢联合要约收购南钢股份案247

案例45 中石油收购吉林化工、锦州石化、辽河油田案253

第三节　上市公司的特别收购260

案例46　凯雷收购徐州工程机械集团案260

案例47　TCL整体并购上市案266

案例48　银泰突袭G武商案272

第十章　虚假陈述的法律管制279

第一节　虚假陈述概述279

案例49　董博、李有强、丁功民、阎金岱等提供虚假财会报告案279

案例50 大庆联谊公司、申银证券虚假陈述案285

第二节　虚假陈述的法律责任291

案例51 福建闽东电力及翁小巧等人虚假陈述案291

案例52　董国明等诉锦州港股份有限公司证券虚假陈述赔偿纠纷案297

案例53　丰华公司虚假陈述案304

第十一章　证券内幕交易的法律管制311

第一节　内幕交易的构成及法律责任311

案例54 向小云买卖厦门建发内幕交易案311

案例55 叶环保等买卖深深房内幕交易案316

案例56 陈建良买卖天山股份内幕交易案321

第二节　短线交易的认定与法律责任327

案例57 长征电器两高管被处罚案327

第十二章　操纵市场的法律管制332

第一节　操纵市场的行为与法律责任332

案例58　上海华亚实业发展公司丁福根等操纵证券交易价格案332

案例59　李鸿清等5人操纵亿安科技股票交易价格案339

案例60　唐万新等人操纵“老三股”股票价格案345

第十三章　证券投资基金352

第一节　证券投资基金的运作与监管352

案例61　博时基金违规操作案352

第二节　基金黑幕——“老鼠仓”357

案例62　上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”案357

第十四章　投资者保护的救济程序364

案例63 大庆联谊、申银万国虚假陈述证券民事侵权赔偿案364

案例64　郑百文虚假陈述案369

案例65 东方电子证券民事赔偿案375

案例66　银广夏虚假陈述民事赔偿案381