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第一章 导言1

第一节 研究背景及问题3

第二节 研究方法8

第三节 公司治理理论研究现状评述9

一、董事会以及对经理人员的激励11

二、所有权结构13

第四节 对企业使命的再认识20

一、长期利润最大化20

二、组织资本最大化22

第五节 研究假设及模型25

第六节 研究对象及意义28

第七节 研究思路及研究内容31

本章小结33

第二章 股东概论35

第一节 股东概念及特性37

第二节 股东类型42

第三节 股东权利、义务与股东权利保护47

一、股东权利与义务47

二、股东权利保护48

第四节 机构投资者51

第五节 股东角色的历史演变54

一、西方国家股东角色的演变54

二、中国股东角色的历史演变59

第六节 理想股东62

第七节 公司治理中的信任与利益冲突65

一、社会学中的治理65

二、公司治理中的信任与利益冲突68

第八节 上市公司利益冲突：一个分析框架70

一、上市公司内部利益冲突：理论评述71

二、上市公司利益冲突关系分析74

三、对中国上市公司利益冲突关系的实证考察80

四、股东之间的利益冲突的成因及解决途径81

本章小结85

第三章 大股东治理：理论分析87

第一节 大股东相关理论综述89

一、大股东的主要特征90

二、大股东现状的国际比较94

三、大股东的重要性96

四、大股东与公司治理的相关性103

五、关于最优股权结构的讨论107

第二节 影响所有权结构的因素111

第三节 大股东治理机制114

一、公司治理机制114

二、大股东治理机制117

第四节 大股东偏好与公司的投资和融资行为120

一、大股东的风险态度121

二、大股东的资产偏好123

第五节 大股东监督行为的模型分析125

一、大股东监督的供给模型126

二、持股量不同的大股东对公司监督行为的影响分析128

第六节 大股东侵害对股票市场的影响效应分析129

第七节 大股东侵害中小股东利益：关系分析132

一、大股东侵害中小股东利益的理论分析133

二、大股东侵害中小股东利益的测定136

三、大股东激励140

第八节 大股东侵害中小股东利益的程度分析与防范机制142

一、大股东监督与侵害中小股东利益：一个理论前提142

二、大股东侵害中小股东利益的模型分析143

三、大股东侵害行为的防御和修正机制148

四、本节结论150

第九节 大股东合作与竞争：一个博弈分析151

第十节 第一大股东控制权的测定157

一、控制权理论的一个简要评述157

二、第一大股东控制权：一个模型分析160

三、本节结论169

第十一节 案例：中国上市公司的大股东变更方式170

本章小结173

第四章 所有权结构.大股东的数量与公司治理175

第一节 股权集中度与公司业绩：一个关系模型177

一、关于股权集中度与公司业绩关系的文献回顾178

二、股权集中度与公司业绩的函数关系模型181

三、本节结论188

第二节 大股东的数量与公司业绩的关系分析188

一、大股东的数量与监督成本的关系190

二、大股东的数量与监督收益的关系191

三、大股东的数量与公司利润的关系分析195

第三节 上市公司大股东的数量：一个总体考察197

第四节 上市公司大股东的数量对公司董事会影响的实证分析200

一、基本假设200

二、数据描述与研究方法202

三、大股东的数量对董事会构成的影响205

四、大股东的数量对董事会决策的影响209

五、大股东的数量对董事会构成影响的进一步实证分析213

六、本节结论215

第五节 上市公司大股东的数量对公司业绩影响的实证分析216

一、基本数据217

二、研究方法及结果218

三、大股东的数量对公司绩效影响的进一步实证分析221

四、本节结论223

本章小结223

第五章 上市公司大股东的数量对公司业绩影响的实证分析216

第一节 公司控制权与大股东的竞争227

第二节 大股东的竞争与合作：理论回顾229

第三节 大股东的竞争：分析框架与假设233

第四节 竞争性股权结构：上市公司的现实考察238

第五节 大股东的竞争与公司治理变量的相关性分析241

第六节 大股东之间的相互竞争对公司业绩的影响分析245

本章小结252

第六章 大股东的身份与公司治理253

第一节 大股东的身份对公司董事会构成影响的实证分析255

一、基本假设及样本描述性分析255

二、研究方法和研究结果257

三、本节结论261

第二节 大股东的身份对公司业绩影响的实证分析262

一、基本假设262

二、数据描述和研究方法264

三、数据分析结果265

四、本节结论271

第三节 机构投资者持股对盖事会治理特征影响的实证分析271

一、基本假设和数据描述271

二、研究方法和研究结果274

三、机构投资者持股对董事会特征的影响：进一步实证分析277

四、本节结论278

第四节 机构投资者对公司绩效影响的实证分析279

一、理论回顾和基本假设279

二、研究方法和研究结果282

三、机构投资者持股对公司绩效的影响：进一步实证分析283

四、本节结论284

本章小结285

第七章 大股东持股与董事会行为287

第一节 董事会行为：西方理论与中方观点评述289

一、西方董事会行为理论综述289

二、董事会行为：国内观点简评303

第二节 大股东持股与董事会行为关系的实证分析308

一、研究假设308

二、样本资料与变量确定311

三、实证研究结果314

四、本节小结317

第三节 大股东持股比例与董事会绩效关系研究318

一、研究假设318

二、样本资料与变量确定319

三、实证研究结果320

本章小结323

第八章 结论与研究展望325

参考文献332

附录350

附录1：主要符号表350

附录2：样本公司信息353

附录3：竞争性股权结构公司一览表357

附录4：考察大股东数量时的样本公司一览表360

附录5：利用1999-2007年数据的101家子样本公司一览表364

附录6：董事会行为调查问卷366

后记375