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导论1

第一章 证券侵权行为基本理论（一）20

第一节 证券侵权行为概念及特征20

一、证券侵权行为概念的比较研究20

二、证券侵权行为的特征27

三、证券侵权行为的类型28

第二节 欺诈客户有关问题研究32

一、欺诈客户法律规制的比较研究32

二、我国规定的欺诈客户类型和性质的分析40

三、我国欺诈客户要件规则研究45

第三节 证券侵权行为相关问题分析49

一、证券侵权行为和民法侵权行为的关系49

二、证券侵权行为是一般侵权行为51

三、对证券侵权行为中共同侵权行为的分析60

四、证券侵权行为和证券犯罪63

第二章 证券侵权行为基本理论（二）65

第一节 证券欺诈及其民事责任比较研究65

一、古罗马法的欺诈68

二、大陆法系的欺诈理论70

三、英美法系的欺诈制度76

四、大陆法系的证券欺诈80

五、美国证券法律中的证券欺诈81

六、对我国证券欺诈理论的梳理和反思93

七、证券侵权与证券欺诈的关系100

第二节 和谐语境下证券侵权民事责任制度研究104

一、新、旧证券法民事责任制度概要104

二、我国证券市场民事责任制度构造中的不和谐因素109

三、和谐语境下证券民事责任制度的发展和完善116

第三章 虚假陈述侵权行为研究139

第一节 虚假陈述的构成要件规则及其检讨139

一、问题的提出139

二、虚假陈述构成要件140

三、对虚假陈述构成要件认识的几点理论检讨160

四、区分发行中的虚假陈述和持续信息披露中的虚假陈述之意义的再分析169

第二节 证券市场虚假陈述发生的法律制度因素：对信息产生机制的分析178

第三节 欺诈市场理论：信赖推定和事实因果关系推定规则182

第四节 虚假陈述损害赔偿范围确定规则185

第四章 操纵市场侵权行为研究193

第一节 操纵市场行为的一般化和类型化193

一、问题的提出193

二、市场操纵一般条款要件规则及其局限性：兼论要件客观方面的类型化193

第二节 市场操纵一般构成要件客观方面类型化比较研究200

一、美国200

二、日本204

三、我国台湾地区207

第三节 市场操纵一般构成要件客观方面类型化对我国的启示和借鉴210

一、类型规定要汲取上述美日国家和我国台湾地区的经验210

二、对概念使用上的规范要求也是未来证券法修改中要注意的问题212

三、对于各个类型行为的构成要件在立法中予以明确化213

第四节 关涉操纵行为的几种特殊行为229

一、安定操作和绿鞋协议229

二、股份回购236

三、卖空交易238

第五章 证券共同侵权法律制度研究242

第一节 各国共同侵权行为制度比较研究242

一、共同侵权行为基本法理梳理242

二、共同侵权行为类型的比较法研究244

三、证券共同侵权行为的类型化研究249

四、共同侵权行为内部责任分担理论：原因力论、过错程度论分析254

第二节 证券共同侵权行为法律制度比较研究258

一、美国证券法律制度中的连带责任制度258

二、美国证券法律中的主要责任和次要责任研究261

三、日本证券法律制度中的共同侵权行为责任制度研究265

四、我国证券法律法规及其他规范性文件中的共同侵权责任的规定272

五、《证券投资基金法》中共同侵权责任规定的合理性研究278

第三节 归责客观化：共同侵权归责基础的分疏与整合——论证券共同侵权行为的归责基础280

一、我国共同侵权行为归责基础研究280

二、共同侵权行为之分野：特殊侵权行为抑或一般侵权行为286

三、归责基础采折衷说之意义：兼论共同侵权归责客观化289

四、证券共同侵权的归责原则研究297

五、证券市场的共同危险行为归责原则308

第六章 证券民事责任中因果关系判断规则设计312

第一节 传统民事侵权行为因果关系规则比较研究312

一、对各国一般侵权法因果关系理论的梳理和反思312

二、我国侵权法因果关系的判断理论与实践318

第二节 证券侵权损害赔偿责任中的因果关系规则研究319

一、美国证券侵权损害赔偿责任中因果关系判断规则理论319

二、美国司法实践中的交易因果关系判断规则322

三、损失因果关系判断规则324

第三节 我国证券侵权民事责任因果关系要件判断规则326

一、我国因果关系判断规则的梳理和反思326

二、事实因果关系的判断规则：以欺诈市场理论为基础的信赖推定327

三、我国证券法律中关于证券侵权因果关系的规定328

四、我国证券侵权法律因果关系的判断规则329

第四节 证券共同侵权行为中因果关系判断规则331

一、侵权法中共同侵权行为因果关系规则比较研究331

二、证券共同侵权行为中因果关系的分析342

结语：证券侵权行为及其民事责任完善前瞻352

主要参考文献358

后记374