证券投资者保护系列课题研究报告 22025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

证券投资者保护系列课题研究报告 2PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

课题三　投资者利益保护理论与实践的发展5

第一章　证券投资者保护的自律管理——20世纪30年代之前5

第一节　自律管理的背景5

第二节　证券投资者保护的主要方式、方法9

第三节　证券投资者保护的效果12

第二章　证券投资者保护的政府全面干预——20世纪30～70年代14

第一节　政府全面干预政策的时代背景15

第二节　政府全面干预政策的理论背景19

第三节　证券投资者保护的法律保障20

第四节　证券投资者保护的主要方式、方法26

第五节　证券投资者保护的效果31

第三章　证券投资者保护的强化——20世纪70～90年代中期33

第一节　强化证券投资者保护的背景33

第二节　强化证券投资者保护的相关法律和措施48

第三节　《证券投资者保护法》框架下对投资者的保护方式59

第四节　《证券投资者保护法》的实施效果62

第四章　加强监管还是放松监管——20世纪90年代中期至今67

第一节　加强监管和放松监管争论的背景68

第二节　《萨班斯—奥克斯利法案》中证券投资者保护的内容75

第三节　《萨班斯—奥克斯利法案》的实施结果79

结论82

课题四　中国证券投资者保护指数研究118

第一章　统计指数：从价格指数到多指标综合评价指数118

第一节　统计指数的发展简史与基本内涵118

第二节　统计指数的编制：从价格指数到综合评价指数123

第三节　与证券投资者保护有关的指标和指数128

第四节　关于证券投资者保护指数的调查研究139

第二章 中国证券投资者保护绩效分析与指数设计方法论探讨143

第一节　证券投资者保护：从组织到系统的分析143

第二节　证券投资者保护绩效系统影响因素的识别149

第三节　基于影响因素分解的评价指标设计方法论151

第四节　指标构成的信息来源154

第三章　证券市场监管机构的投资者保护绩效156

第一节　证券市场监管机构的构成156

第二节　中国证监会的职能定位与绩效状况157

第三节　中国证券投资者保护基金公司160

第四章 自律管理机构和其他中介机构的投资者保护绩效161

第一节　证券市场自律管理机构的基本构成161

第二节　上海、深圳证券交易所163

第三节　中国证券业协会168

第四节　证券市场其他中介组织171

第五章　证券监管机构与中介机构证券投资者保护绩效的合成173

第一节　基于逻辑模型的评价指标内容梳理173

第二节　评价指标模块的横向组合177

第三节　指数合成方法的进一步探讨190

第六章　中国证券投资者保护指数运行所需要的基本保障191

第一节　制度保障192

第二节　机构建制195

第三节　其他需求197

第七章　中国证券投资者保护指数的预期影响198

第一节　政治影响198

第二节　经济影响201

第三节　社会影响202

结论204

课题五　证券投资者保护基金绩效评价指标体系研究238

第一章　中国证券投资者保护基金238

第一节　证券投资保护基金的成立与组织管理模式238

第二节　证券投资保护基金对证券市场格局的影响：一年来的运作状况242

第三节　证券投资者保护基金的绩效评价与绩效管理243

第四节　可资借鉴的组织绩效评价指标设计思路246

第二章　理论基础249

第一节　绩效管理：理论框架249

第二节　利益相关者理论255

第三节　组织绩效评价指标设计方法论257

第三章　证券投资者保护基金绩效形成机理分析261

第一节　证券投资者保护基金对证券市场利益格局的影响分析261

第二节　证券投资者保护基金绩效形成机理分析263

第四章　新格局下投资者保护基金绩效评价指标体系构建270

第一节　基于平衡计分卡的指标模块构建270

第二节　绩效关键影响节点与指标体系形成271

第三节　指标体系配套方案与法律基础探讨275

结论277

课题六　证券投资者保护基金公司在证券公司风险处置程序中的地位和作用第一章　风险证券公司行政处置阶段法律问题研究313

第一节　证券投资者保护基金公司参与风险证券公司行政处置的必要性与可行性313

第二节　风险证券公司行政处置组相关问题研究325

第三节　行政处置工作中的司法配合332

第四节　风险证券公司的关联企业的处置方式335

第二章　行政处置阶段向破产清算阶段过渡的相关问题研究338

第一节　过渡阶段中的相关主体338

第二节　证券投资者保护基金公司的债权收购345

第三节　证券投资者保护基金公司债权受让程序348

第四节　证券投资者保护基金公司由行政清理向破产清算过渡阶段的监督权350

第五节　证券投资者保护基金公司债权形成中的特殊问题——被挪用客户债权性质的认定352

第六节　证券投资者保护基金公司债权申报中的特殊问题354

第三章　破产清算阶段法律问题研究356

第一节　证券公司破产财产的界定357

第二节　证券公司破产财产的变价361

第三节　证券公司破产财产的分配363

第四节　证券投资者保护基金公司担任管理人的法律分析369

第五节　证券投资者保护基金公司在未担任管理人情况下的维权途径373

第六节　证券投资者保护基金公司在证券公司行政重组和破产重整程序中的地位和作用377

结论380